07期貨從業資格考試法規模擬試題五

更新時間：2009-10-19 15:27:29 來源：|0

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1、期貨經紀公司應當自覺避免與投資者的利益沖突，當無法避免時，應當確保投資者的收益。
參考答案：錯

2、期貨經紀公司的工作人員應當具備期貨從業人員資格。
參考答案：錯

3、期貨經紀公司在每天交易閉市后應當為投資者準備交易結算報告。
參考答案：對

4、獲得境外期貨業務許可證的企業在境外期貨市場可以從事套期保值交易和投機交易。
參考答案：錯

5、各期貨經紀公司必須按照指導原則的要求，設立運作靈活、控制有效的內部控制文本制度，制定和實施行之有效、覆蓋所有風險點的內部控制機制。
參考答案：錯
6、《期貨從業人員資格管理辦法》所稱的從事期貨業務的機構包括期貨交易所的非期貨經紀公司會員。
參考答案：對

7、經中國期貨業協會批準，期貨交易所的高級管理人員可以免于資格考試取得《期貨從業人員資格證書》。
參考答案：錯

8、理事會是期貨交易所的常設機構。
參考答案：錯

9、《期貨經紀合同》應當約定強行平倉、追加保證金的條件及有關事項，同時對不同的客戶可以采用不同的限制條件及程序。
參考答案：錯

10、當客戶成為無民事行為能力或者限制民事行為能力的自然人時，期貨經紀公司有權通過平倉或執行質押物對客戶帳戶進行清算，并解除同客戶的委托關系。
參考答案：對

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