1、在期貨合約交割期內，買方或者賣方客戶違約的，()。

A.期貨公司應當代客戶向對方承擔責任

B.期貨交易所應當代期貨公司向對方承擔責任

C.期貨公司不承擔責任

D.期貨交易所不承擔責任

參考答案：AB

參考解析：根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第45條的規定，在期貨合約交割期內，買方或者賣方客戶違約的，期貨交易所應當代期貨公司、期貨公司應當代客戶向對方承擔違約責任。

2、依法對期貨公司實行監督管理的機構有()。

A.中國期貨業協會

B.中國證監會

C.期貨保證金安全存管監控機構

D.中國證監會派出機構

參考答案：BD

參考解析：根據《期貨公司監督管理辦法》第5條的規定，中國證監會及其派出機構依法對期貨公司及其分支機構實行監督管理。

3、《期貨交易管理條例》的立法宗旨包括()。

A.促進期貨市場積極穩妥發展

B.保護期貨交易各方的合法權益和社會公共利益

C.維護期貨市場秩序，防范風險

D.規范期貨交易行為，加強對期貨交易的監督管理

參考答案：ABCD

參考解析：根據《期貨交易管理條例》第1條的規定，為了規范期貨交易行為，加強對期貨交易的監督管理，維護期貨市場秩序，防范風險，保護期貨交易各方的合法權益和社會公共利益，促進期貨市場積極穩妥發展，制定本條例。

4、期貨從業人員在向投資者提供服務前，應當()。

A.了解投資者的投資經驗

B.了解投資者的財務狀況

C.誠實地告知投資者期貨投資中可能出現的各種風險

D.向投資者做出合理的承諾或者保證

參考答案：ABC

參考解析：根據《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第14條的規定。期貨公司應當事前了解客戶的身份、財務狀況、投資經驗等情況，認真評估客戶的風險偏好、風險承受能力和服務需求，并以書面和電子形式保存客戶相關信息。期貨公司應當針對客戶期貨投資咨詢具體服務需求，揭示期貨市場風險，明確告知客戶獨立承擔期貨市場風險。

5、

期貨公司董事、監事和高級管理人員被中國證監會及其派出機構認定為不適當人選的，期貨公司應當將該人員()。

A.調離崗位

B.降級

C.免職

D.開除

參考答案：C

參考解析：《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十五條期貨公司董事、監事和高級管理人員被中國證監會及其派出機構認定為不適當人選的，期貨公司應當將該人員免職。

6、在運用保障基金進行補償時，若現有期貨投資者保障基金不足補償期貨投資者保證金損失的，應由()。

A.投資者自負

B.后續繳納的保障基金補償

C.交易所補償

D.期貨公司補償

參考答案：B

參考解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第二十一條對期貨投資者的保證金損失，保障基金按照下列原則予以補償：(一)對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按百分之九十補償；(二)對每位機構投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按百分之八十補償。現有保障基金不足補償的，由后續繳納的保障基金補償。

7、根據《證券期貨市場誠信監督管理辦法》規定，違法失信信息，在誠信檔案中的效力期限為()。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

參考答案：C

參考解析：《證券期貨市場誠信監督管理辦法》第十三條本辦法第八條規定的違法失信信息，在誠信檔案中的效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入、刑事處罰和判決承擔較大侵權、違約民事賠償責任的信息，其效力期限為5年。

8、期貨從業人員與投資者或所在機構發生糾紛而無法自行合理解決的，可以按照規定的程序，提請()進行調解。

A.證監會

B.仲裁委員會

C.協會

D.國家主管機關

參考答案：C

參考解析：《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》第四十五條從業人員與投資者或所在機構發生糾紛而無法自行合理解決的，可以按照規定的程序，提請協會進行調解。

9、證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業務，證券公司與期貨公司應當獨立經營，保持財務、人員、經營場所等分開隔離。()

A.正確

B.錯誤

參考答案：A

參考解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第十五條證券公司與期貨公司應當獨立經營，保持財務、人員、經營場所等分開隔離。

10、對挪用、侵占、騙取保障基金的違法行為，依法查處；對有關失職人員，依法追究法律責任；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關。()

A.正確

B.錯誤

參考答案：A

參考解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第二十八條對挪用、侵占、騙取保障基金的違法行為，依法查處；對有關失職人員，依法追究法律責任；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關。

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