試題部分

1、單位犯內幕交易、泄露內幕信息罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處()。【單選題】

A.3年以下有期徒刑或者拘役

B.5年以下有期徒刑或者拘役

C.5年以上10年以下有期徒刑或者拘役

D.10年以下有期徒刑或者拘役

2、會員制期貨交易所會員大會的職權不包括()。【單選題】

A.選舉和更換會員理事

B.擬訂期貨交易所章程、交易規則及其修改草案

C.審議期貨交易所風險準備金使用情況

D.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項

3、客戶對當日交易結算結果的確認，應當視為對()的確認，所產生的交易后果由客戶自行承擔。【單選題】

A.該日所有持倉和交易結算結果

B.該日所有交易結算結果

C.該日之前所有交易結算結果

D.該日之前所有持倉和交易結算結果

4、下列關于會員制期貨交易所總經理職權，不正確的是()。【多選題】

A.審查批準風險準備金的使用方案

B.擬訂并實施經批準的期貨交易所發展規劃、年度工作計劃

C.審查批準期貨交易所對外投資計劃

D.擬訂期貨交易所財務預算方案、決算報告

5、與期貨公司或者其關聯方任職的人員存在近親關系的，不得擔任期貨公司獨立董事。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

答案見第二頁>>>

答案解析

1、正確答案：B

答案解析：《中華人民共和國刑法(節錄)》第一百八十條內幕交易、泄露內幕信息罪；利用未公開信息交易罪證券、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員，在涉及證券的發行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內幕信息有關的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，情節嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役。

2、正確答案：B

答案解析：《期貨交易所管理辦法》第二十條會員大會行使下列職權：(一)審定期貨交易所章程、交易規則及其修改草案；(二)選舉和更換會員理事；(三)審議批準理事會和總經理的工作報告；(四)審議批準期貨交易所的財務預算方案、決算報告；(五)審議期貨交易所風險準備金使用情況；(六)決定增加或者減少期貨交易所注冊資本；(七)決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項；(八)決定期貨交易所理事會提交的其他重大事項；(九)期貨交易所章程規定的其他職權。選項B，應該是審定，而不是擬定。

3、正確答案：D

答案解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第二十七條。客戶對當日交易結算結果的確認，應當視為對該日之前所有持倉和交易結算結果的確認，所產生的交易后果由客戶自行承擔。

4、正確答案：A、C

答案解析：《期貨交易管理辦法》第三十四條總經理行使下列職權：(一)組織實施會員大會、理事會通過的制度和決議；(二)主持期貨交易所的日常工作；(三)根據章程和交易規則擬訂有關細則和辦法；(四)決定結算擔保金的使用；(五)擬訂風險準備金的使用方案；(六)擬訂并實施經批準的期貨交易所發展規劃、年度工作計劃；(七)擬訂并實施經批準的期貨交易所對外投資計劃；(八)擬訂期貨交易所財務預算方案、決算報告；(九)擬訂期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案；(十)擬訂期貨交易所變更名稱、住所或者營業場所的方案；(十一)決定期貨交易所機構設置方案，聘任和解聘工作人員；(十二)決定期貨交易所員工的工資和獎懲；(十三)期貨交易所章程規定的或者理事會授予的其他職權。

5、正確答案：A

答案解析：《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第九條下列人員不得擔任期貨公司獨立董事：(一)在期貨公司或者其關聯方任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員；(二)在下列機構任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員：持有或者控制期貨公司5%以上股權的單位、期貨公司前5名股東單位、與期貨公司存在業務聯系或者利益關系的機構；(三)為期貨公司及其關聯方提供財務、法律、咨詢等服務的人員及其近親屬；(四)最近1年內曾經具有前三項所列舉情形之一的人員；(五)在其他期貨公司擔任除獨立董事以外職務的人員；(六)中國證監會認定的其他人員。

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