一、單選題

1.()依法對保證金安全實施監控。

A.證監會

B.期貨保證金安全存管監控機構

C.證券交易所

D.證券公司

2.某商業銀行想要獲得從事期貨交易擔保業務的資格，應由()批準。

A.中國人民銀行

B.國務院銀行業監督管理機構

C.中國證監會

D.中國期貨業協會

3.會員制期貨交易所會員大會有()以上會員參加方為有效。

A.1/2

B.3/4

C.2/3

D.1/3

4.公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經紀合同的中介服務的，居間人()。

A.與委托人按照比例承擔基于居間經紀關系所產生的民事責任

B.與期貨公司按照比例承擔基于居間經紀關系所產生的民事責任

C.應當獨立承擔基于居間經紀關系所產生的民事責任

D.產生的民事責任由期貨公司或者客戶承擔

5.申請經理層人員的任職資格，應當具備下列()條件。

A.必須取得學士以上學位

B.從事期貨業務3年以上經驗

C.通過中國證監會認可的資質測試

D.有履行職責所必需的時間和精力

6.客戶對當日交易結算結果的確認，應當視為對()的確認，所產生的交易后果由客戶自行承擔。

A.該日所有持倉和交易結算結果

B.該日所有交易結算結果

C.該日之前所有交易結算結果

D.該日之前所有持倉和交易結算結果

7.期貨交易所會員的保證金不足時，首先應當采取的措施是()。

A.期貨交易所墊付資金

B.期貨交易所強行平倉

C.追加保證金或自行平倉

D.保持賬戶資金不變

8.()負責制定期貨行業的產品或服務風險等級名錄。

A.中國期貨業協會

B.期貨交易所

C.中國證監會

D.期貨公司

9.期貨糾紛案件由()管轄。

A.高級人民法院

B.中級人民法院

C.基層人民法院

D.仲裁委員會

10.期貨從業人員在執業過程中應當對期貨交易各方高度負責，()，恪盡職守，珍惜和維護期貨業和從業人員的職業聲譽，保障期貨市場穩健運行。

A.誠實守信

B.保守秘密

C.合規職業

D.勤勉盡責

翻頁繼續做題>>>

二、多選題

1.申請設立期貨公司，應當具備的條件包括()。

A.注冊資本為2000萬元以上

B.有健全的風險管理和內部控制制度

C.主要股東最近2年無重大違法違規記錄

D.從業人員具有期貨從業資格

2.下列不屬于會員制期貨交易所理事會職權的是()。

A.決定會員的接納和退出

B.決定對違規行為的紀律處分

C.選舉和更換會員理事

D.決定增加或者減少期貨交易所注冊資本

3.期貨公司應當加強關聯交易管理，()，及時向公司住所地中國證監會派出機構報告關聯交易情況。

A.嚴格落實關聯交易審批

B.準確識別關聯方

C.風險管理制度

D.信息披露制度

4.期貨公司應當事前了解客戶的()等情況，認真評估客戶的風險偏好、風險承受能力和服務需求，并以書面和電子形式保存客戶相關信息。

A.身份

B.婚姻狀況

C.財務狀況

D.投資經驗

5.實行會員分級結算制度的期貨交易所，其結算會員應()。

A.對非結算會員結算

B.對非結算會員收取保證金

C.代非結算會員承擔違約責任

D.組織進行非結算會員的期貨交割

6.監控中心對期貨公司提交的客戶交易編碼申請表及其他相關資料進行復核時應滿足的標準有()。

A.客戶交易編碼申請表內容完整性、格式正確性

B.個人客戶姓名和身份證號碼與全國公民身份信息查詢服務系統反饋結果的一致性

C.一般單位客戶名稱和組織機構代碼證號碼與全國組織機構代碼管理中心反饋結果的一致性

D.客戶姓名或者名稱與其期貨結算賬戶戶名的一致性，以及其他應當復核的內容

7.()可以指定相關機構作為期貨投資者保障基金管理機構，代為管理保障基金。

A.期貨交易所

B.中國證監會

C.財政部

D.期貨公司

8.經營機構的管理人員應當對下屬從業人員的工作進行()，使其保持并不斷提高專業勝任能力。

A.指導

B.監督

C.管理

D.支持

9.期貨交易所實行風險警示制度，期貨交易所認為必要的，可以分別或同時采取()等措施，以警示和化解風險。

A.要求會員和客戶報告情況

B.談話提醒

C.發布風險提示函

D.閉市

10.期貨公司申請期貨投資咨詢業務資格需要提交的材料，表述不正確的是()。

A.申請日前3個月的期貨公司風險監管報表

B.加蓋公司公章的《企業法人營業執照》復印件、《經營期貨業務許可證》復印件

C.最近1年的期貨公司合規經營情況說明

D.經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的前一年度財務報告

翻頁查看答案繼續>>>

答案解析

一、單選題

1、正確答案：B

答案解析：《期貨公司監督管理辦法》第五條期貨保證金安全存管監控機構依法對保證金安全實施監控。

2、正確答案：B

答案解析：《期貨交易管理條例》第四十條任何單位或者個人不得違規使用信貸資金、財政資金進行期貨交易。銀行業金融機構從事期貨交易融資或者擔保業務的資格，由國務院銀行業監督管理機構批準。

3、正確答案：C

答案解析：《期貨交易所管理辦法》第二十三條會員大會有2/3以上會員參加方為有效。會員大會應當對表決事項制作會議紀要，由出席會議的理事簽名。

4、正確答案：C

答案解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第十條。公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經紀合同的中介服務的，期貨公司或者客戶應當按照約定向居間人支付報酬。居間人應當獨立承擔基于居間經紀關系所產生的民事責任。

5、正確答案：C

答案解析：《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十一條申請經理層人員的任職資格，應當具備下列條件：(一)具有期貨從業人員資格；(二)具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位；(三)通過中國證監會認可的資質測試。

6、正確答案：D

答案解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第二十七條?？蛻魧Ξ斎战灰捉Y算結果的確認，應當視為對該日之前所有持倉和交易結算結果的確認，所產生的交易后果由客戶自行承擔。

7、正確答案：C

答案解析：《期貨交易管理條例》第三十四條期貨交易所會員保證金不足時，應當及時追加保證金或者自行平倉。

8、正確答案：A

答案解析：《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引(試行)》第十八條協會負責制定期貨行業的產品或服務風險等級名錄。如產品或服務發生變化，協會應根據情況及時更新名錄。

9、正確答案：B

答案解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第七條。期貨糾紛案件由中級人民法院管轄。

10、正確答案：A

答案解析：《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》第六條從業人員在執業過程中應當對期貨交易各方高度負責，誠實守信，恪盡職守，珍惜、維護期貨業和從業人員的職業聲譽，保障期貨市場穩健運行。

二、多選題

1、正確答案：B、D

答案解析：《期貨交易管理條例》第十六條申請設立期貨公司，應當符合《中華人民共和國公司法》的規定，并具備下列條件：(一)注冊資本最低限額為人民幣1億元；(二)董事、監事、高級管理人員具備任職資格，從業人員具有期貨從業資格；(三)有符合法律、行政法規規定的公司章程；(四)主要股東以及實際控制人具有持續盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規記錄；(五)有合格的經營場所和業務設施；(六)有健全的風險管理和內部控制制度；(七)國務院期貨監督管理機構規定的其他條件。

2、正確答案：C、D

答案解析：《期貨交易所管理辦法》選舉和更換會員理事、決定增加或者減少期貨交易所注冊資本屬于會員大會的職權。第二十五條理事會行使下列職權：(一)召集會員大會，并向會員大會報告工作；(二)擬訂期貨交易所章程、交易規則及其修改草案，提交會員大會審定；(三)審議總經理提出的財務預算方案、決算報告，提交會員大會通過；(四)審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交會員大會通過；(五)決定專門委員會的設置；(六)決定會員的接納和退出；(七)決定對違規行為的紀律處分；(八)決定期貨交易所變更名稱、住所或者營業場所；(九)審議批準根據章程和交易規則制定的細則和辦法；(十)審議結算擔保金的使用情況；(十一)審議批準風險準備金的使用方案；(十二)審議批準總經理提出的期貨交易所發展規劃和年度工作計劃；(十三)審議批準期貨交易所對外投資計劃；(十四)監督總經理組織實施會員大會和理事會決議的情況；(十五)監督期貨交易所高級管理人員和其他工作人員遵守國家有關法律、行政法規、規章、政策和期貨交易所章程、交易規則及其實施細則的情況；(十六)組織期貨交易所年度財務會計報告的審計工作，決定會計師事務所的聘用和變更事項；(十七)期貨交易所章程規定和會員大會授予的其他職權。

3、正確答案：A、B、D

答案解析：《期貨公司監督管理辦法》第四十二條期貨公司應當加強關聯交易管理，準確識別關聯方，嚴格落實關聯交易審批和信息披露制度，及時向公司住所地中國證監會派出機構報告關聯交易情況。

4、正確答案：A、C、D

答案解析：《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第十四條期貨公司應當事前了解客戶的身份、財務狀況、投資經驗等情況，認真評估客戶的風險偏好、風險承受能力和服務需求，并以書面和電子形式保存客戶相關信息。

5、正確答案：A、B、C

答案解析：《期貨交易管理條例》第三十七條實行會員分級結算制度的期貨交易所，應當向結算會員收取結算擔保金。期貨交易所只對結算會員結算，收取和追收保證金，以結算擔保金、風險準備金、自有資金代為承擔違約責任，以及采取其他相關措施；對非結算會員的結算、收取和追收保證金、代為承擔違約責任，以及采取其他相關措施，由結算會員執行。

6、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《期貨市場客戶開戶管理規定》第十七條監控中心應當按以下標準對期貨公司提交的客戶交易編碼申請表及其他相關資料進行復核：(一)客戶交易編碼申請表內容完整性、格式正確性；(二)個人客戶姓名和身份證號碼與全國公民身份信息查詢服務系統反饋結果的一致性；(三)一般單位客戶名稱和組織機構代碼證號碼與全國組織機構代碼管理中心反饋結果的一致性；(四)客戶姓名或者名稱與其期貨結算賬戶戶名的一致性；(五)其他應當復核的內容。

7、正確答案：B、C

答案解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第十四條中國證監會、財政部可以指定相關機構作為保障基金管理機構，代為管理保障基金。

8、正確答案：A、B、D

答案解析：《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》第十八條機構的管理人員應當對下屬從業人員的工作進行指導、監督和支持，使其保持并不斷提高專業勝任能力。

9、正確答案：A、B、C

答案解析：《期貨交易所管理辦法》第八十七條期貨交易所實行風險警示制度。期貨交易所認為必要的，可以分別或同時采取要求會員和客戶報告情況、談話提醒、發布風險提示函等措施，以警示和化解風險。

10、正確答案：A、C

答案解析：《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第七條期貨公司申請期貨投資咨詢業務資格，應當提交下列申請材料：(三)申請日前6個月的期貨公司風險監管報表；(五)最近3年的期貨公司合規經營情況說明；(七)加蓋公司公章的《企業法人營業執照》復印件、《經營期貨業務許可證》復印件；(八)經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的前一年度財務報告；申請日在下半年的，還應當提供經審計的半年度財務報告。

中國期貨業協會將于7月17日在全國21個城市舉辦期貨從業人員資格統一考試?？忌梢杂诳荚嚱Y束日起7個工作日后在協會網站進行成績查詢。添加 免費預約短信提醒，屆時我們會及時通知2021年7月期貨從業資格考試時間、成績查詢時間!

以上內容為2021年7月期貨從業資格《期貨法律法規》考前模擬試題三。查看更多期貨從業資格《法律法規》相關模擬試題及歷年真題您可以點擊下方免費下載按鈕下載，小編不斷更新資料中！