編輯推薦：2021年期貨從業資格《期貨法律法規》每日一練匯總

試題部分

1、證券公司按照委托協議對期貨公司承擔介紹業務受托責任，基于期貨經紀合同的責任由()直接對客戶承擔。【單選題】

A.期貨公司

B.證券公司

C.居間人

D.中國證監會

2、證券公司從事介紹業務，與期貨公司簽訂的書面委托協議應載明的事項不包括()。【單選題】

A.介紹業務的范圍

B.執行期貨保證金安全存管制度的措施

C.報酬支付及相關費用的分擔方式

D.為客戶提供融資的利率約定

3、證券公司應當按照()經營的原則，制定并有效執行介紹業務規則、內部控制、合規檢查等制度，確保有效防范和隔離介紹業務與其他業務的風險。【多選題】

A.合規

B.審慎

C.合法

D.創新

4、證券公司可以間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

5、證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當向客戶明示其與期貨公司的介紹業務委托關系，解釋期貨交易的方式、流程及風險，不得作獲利保證，但可以替客戶下單，約定盈虧共同分擔。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

答案見第二頁>>>

答案解析

1、正確答案：A

答案解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第十條證券公司按照委托協議對期貨公司承擔介紹業務受托責任。基于期貨經紀合同的責任由期貨公司直接對客戶承擔。

2、正確答案：D

答案解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第十條證券公司從事介紹業務，應當與期貨公司簽訂書面委托協議。委托協議應當載明下列事項：(一)介紹業務的范圍；(二)執行期貨保證金安全存管制度的措施；(三)介紹業務對接規則；(四)客戶投訴的接待處理方式；(五)報酬支付及相關費用的分擔方式；(六)違約責任；(七)中國證監會規定的其他事項。雙方可以在委托協議中約定前款規定以外的其他事項，但不得違反法律、行政法規和本辦法的規定，不得損害客戶的合法權益。證券公司按照委托協議對期貨公司承擔介紹業務受托責任。基于期貨經紀合同的責任由期貨公司直接對客戶承擔。

3、正確答案：A、B

答案解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第十三條證券公司應當按照合規、審慎經營的原則，制定并有效執行介紹業務規則、內部控制、合規檢查等制度，確保有效防范和隔離介紹業務與其他業務的風險。

4、正確答案：B

答案解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第二十二條證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保。

5、正確答案：B

答案解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第二十一條證券公司不得代客戶下達交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。

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以上內容為2021年期貨從業資格《期貨法律法規》每日一練(4月23日)。查看更多期貨從業資格《法律法規》相關模擬試題及歷年真題您可以點擊下方免費下載按鈕下載，小編不斷更新資料中！