編輯推薦：2021年期貨從業資格《期貨法律法規》每日一練匯總

試題部分

1、根據《期貨從業人員管理辦法》，中國證監會對協會的自律管理活動進行()?！締芜x題】

A.監督和管理

B.指導和監督

C.指導和審查

D.核準和監督

2、期貨公司的期貨從業人員不得有()行為。【多選題】

A.進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B.代理客戶進行期貨交易并收取交易傭金

C.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產

D.為客戶提供期貨相關信息

3、《期貨從業人員管理辦法》中的期貨從業人員是指()?！径噙x題】

A.期貨公司的管理人員和專業人員

B.期貨交易所的非期貨公司結算會員中從事期貨結算業務的管理人員和專業人員

C.期貨投資咨詢機構中從事期貨投資咨詢業務的管理人員和專業人員

D.為期貨公司提供中間介紹業務的機構中從事期貨經營業務的管理人員和專業人員

4、中國期貨業協會對期貨公司從業人員進行檢查時，期貨公司應予以配合。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

5、因被迫執行違法違規指令但按照規定履行了報告義務的，可以從輕、減輕或者免予行政處罰。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

答案見第二頁>>>

答案解析

1、正確答案：B

答案解析：《期貨從業人員管理辦法》第二十條中國證監會指導和監督協會對期貨從業人員的自律管理活動。

2、正確答案：A、C

答案解析：《期貨從業人員管理辦法》第十五條期貨公司的期貨從業人員不得有下列行為：(一)進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易；(二)挪用客戶的期貨保證金或者其他資產；(三)中國證監會禁止的其他行為。(期貨公司的期貨經紀業務是代理客戶進行期貨交易并收取交易傭金的業務。)

3、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《期貨從業人員管理辦法》第四條本辦法所稱期貨從業人員是指：(一)期貨公司的管理人員和專業人員；(二)期貨交易所的非期貨公司結算會員中從事期貨結算業務的管理人員和專業人員；(三)期貨投資咨詢機構中從事期貨投資咨詢業務的管理人員和專業人員；(四)為期貨公司提供中間介紹業務的機構中從事期貨經營業務的管理人員和專業人員；(五)中國證監會規定的其他人員。

4、正確答案：A

答案解析：《期貨從業人員管理辦法》第二十三條協會應當對期貨從業人員的執業行為進行定期或者不定期檢查，期貨從業人員及其所在機構應當予以配合。

5、正確答案：A

答案解析：《期貨從業人員管理辦法》第三十四條期貨從業人員違法違規的，中國證監會依法給予行政處罰。但因被迫執行違法違規指令而按照本辦法第十九條第二款的規定履行了報告義務的，可以從輕、減輕或者免予行政處罰。

根據疫情形勢變化及疫情防控要求，中國期貨業協會確定2021年第一次期貨從業資格考試于7月17日舉行，現距離7月考試報名還有一段時間，小編建議考生可以提前填寫 免費預約短信提醒服務，屆時我們會及時提醒2021年7月期貨從業資格報名時間通知，讓您在學習中不錯過任何重要資訊。

以上內容為2021年期貨從業資格《期貨法律法規》每日一練(4月8日)。查看更多期貨從業資格《法律法規》相關模擬試題及歷年真題您可以點擊下方免費下載按鈕下載，小編不斷更新資料中！