編輯推薦：2021年期貨從業資格《期貨法律法規》每日一練匯總

試題部分

1、自取得任職資格之日起()個工作日內，擬任董事、監事、財務負責人、營業部負責人的人員未在期貨公司任職，其任職資格自動失效，但有正當理由并經中國證監會相關派出機構認可的除外。【單選題】

A.15

B.30

C.45

D.60

2、期貨公司董事、監事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關董事、監事和高級管理人員應當在知悉或者應當知悉之日起()個工作日內向公司報告，并遵循回避原則。【單選題】

A.2

B.3

C.5

D.10

3、期貨公司董事長、總經理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的，期貨公司可以按照公司章程等規定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，代為履行職責的時間不得超過()個月。【單選題】

A.3

B.6

C.9

D.12

4、制定《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》的目的是()。【多選題】

A.加強對期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格的管理

B.規范期貨公司運作

C.防范經營風險

D.規范期貨從業人員行為

5、根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》，對期貨公司董事、監事和高級管理人員進行自律管理的有()。【多選題】

A.中國證監會

B.中國期貨業協會

C.中國證券業協會

D.期貨交易所

答案見第二頁>>>

答案解析

1、正確答案：B

答案解析：《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十九條期貨公司應當自擬任董事、監事、財務負責人、營業部負責人取得任職資格之日起30個工作日內，按照公司章程等有關規定辦理上述人員的任職手續。自取得任職資格之日起30個工作日內，上述人員未在期貨公司任職，其任職資格自動失效，但有正當理由并經中國證監會相關派出機構認可的除外。

2、正確答案：C

答案解析：《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十條期貨公司董事、監事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關董事、監事和高級管理人員應當在知悉或者應當知悉之日起5個工作日內向公司報告，并遵循回避原則。公司應當在接到報告之日起5個工作日內向中國證監會相關派出機構備案，并定期報告相關交易情況。

3、正確答案：B

答案解析：《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十六條期貨公司董事長、總經理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的，期貨公司可以按照公司章程等規定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，并自作出決定之日起3個工作日內向中國證監會及其派出機構報告。公司決定的人員不符合條件的，中國證監會及其派出機構可以責令公司更換代為履行職責的人員。代為履行職責的時間不得超過6個月。公司應當在6個月內任用具有任職資格的人員擔任董事長、總經理、首席風險官。

4、正確答案：A、B、C

答案解析：《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第一條為了加強對期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格的管理，規范期貨公司運作，防范經營風險，根據《公司法》和《期貨交易管理條例》，制定本辦法。

5、正確答案：B、D

答案解析：《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五條中國證監會依法對期貨公司董事、監事和高級管理人員進行監督管理。中國證監會派出機構依照本辦法和中國證監會的授權對期貨公司董事、監事和高級管理人員進行監督管理。中國期貨業協會、期貨交易所依法對期貨公司董事、監事和高級管理人員進行自律管理。

根據疫情形勢變化及疫情防控要求，中國期貨業協會確定2021年第一次期貨從業資格考試于7月17日舉行，現距離7月考試報名還有一段時間，小編建議考生可以提前填寫 免費預約短信提醒服務，屆時我們會及時提醒2021年7月期貨從業資格報名時間通知，讓您在學習中不錯過任何重要資訊。

以上內容為2021年期貨從業資格《期貨法律法規》每日一練(3月5日)。查看更多期貨從業資格《法律法規》相關模擬試題及歷年真題您可以點擊下方免費下載按鈕下載，小編不斷更新資料中！