編輯推薦：2021年期貨從業資格備考知識點匯總

關于公司治理

對期貨公司的設立，中國證監會根據審慎監管原則進行審查，做出批準或者不批準的決定。迄今，中國證監會已經多年未批準新設期貨公司。未經中國證監會批準，任何單位或者個人不得設立或者變相設立期貨公司，經營期貨業務。否則，即構成非法期貨。

未經中國證監會批準，任何單位和個人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權。期貨公司不得為其股東、實際控制人或者其他關聯人提供融資，不得對外擔保。

期貨公司應當按照明晰職責、強化制衡、加強風險管理的原則，建立并完善公司治理。期貨公司與其股東、實際控制人及其他關聯人在業務、人員、資產、財務等方面應當嚴格分開，獨立經營，獨立核算。

未依法經期貨公司股東會或者董事會決議，期貨公司股東、實際控制人不得任免期貨公司的董事、監事、高級管理人員，或者非法干預期貨公司經營管理活動。期貨公司向股東、實際控制人及其關聯人提供服務的，不得降低風險管理要求。

期貨公司股東、實際控制人和其他關聯人應當遵守法律、行政法規和中國證監會關于關聯交易的相關規定，不得與期貨公司進行不當的關聯交易，不得利用其對期貨公司經營管理的影響力獲取不當利益。

除了滿足一般公司治理的結構和要求外，期貨公司可以設立獨立董事。期貨公司的獨立董事不得在期貨公司擔任董事會以外的職務，不得與本期貨公司存在可能妨礙其作出獨立、客觀判斷的關系。期貨公司應當設首席風險官，對期貨公司經營管理行為的合法合規性、風險管理進行監督、檢查。期貨公司的董事長、總經理、首席風險官之間不得存在近親屬關系。

期貨公司應當合理設置業務部門及其職能，建立崗位責任制度，不相容崗位應當分離。交易、結算、財務業務應當由不同部門和人員分開辦理。期貨公司應當設立風險管理部門或者崗位，管理和控制期貨公司的經營風險。期貨公司應當設立合規審查部門或者崗位，審查和稽核期貨公司經營管理的合法合規性。期貨公司應當對分支機構實行集中統一管理，不得與他人合資、合作經營管理分支機構，不得將分支機構承包、租賃或者委托給他人經營管理。期貨公司應當按照規定對分支機構實行統一結算、統一風險管理、統一資金調撥、統一財務管理和會計核算。

關于業務開展

期貨公司不得從事與期貨業務無關的活動，法律、行政法規或者中國證監會另有規定的除外。期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業務。

期貨公司應當建立、健全并嚴格執行業務管理規則、風險管理制度，遵守信息披露制度，保障客戶保證金的存管安全，按照期貨交易所的規定，向期貨交易所報告大戶名單、交易情況。

期貨公司經營期貨經紀業務又同時經營其他期貨業務的，應當嚴格執行業務分離和資金分離制度，不得混合操作。期貨公司應當建立并有效執行風險管理、內部控制、期貨保證金存管等業務制度和流程，有效隔離不同業務之間的風險，確保客戶資產安全和交易安全。

期貨公司應當按照規定實行投資者適當性管理制度，建立執業規范和內部問責機制，了解客戶的經濟實力、專業知識、投資經歷和風險偏好等情況，審慎評估客戶的風險承受能力，提供與評估結果相適應的產品或者服務。

期貨公司應當向客戶全面客觀介紹相關法律法規、業務規則、產品或者服務的特征，充分揭示風險，并按照合同的約定，如實向客戶提供與交易相關的資料、信息，不得欺詐或者誤導客戶。期貨公司應充分了解和評估客戶風險承受能力，加強對客戶的管理。

期貨公司應當在本公司網站、營業場所公示業務流程。期貨公司應當提供從業人員資格證書等資料供客戶查閱，并在本公司網站和營業場所提示客戶可以通過中國期貨業協會網站查詢。

期貨公司應當承擔投資者投訴處理的首要責任，建立、健全客戶投訴處理制度，公開投訴處理流程，妥善處理客戶投訴及與客戶的糾紛。

期貨公司應當保證期貨交易、結算、交割資料的完整和安全。期貨公司應當建立數據備份制度，對交易、結算、財務等數據進行備份管理。期貨公司應當妥善保存客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內部管理、業務經營有關的各項資料，任何人不得隱匿、偽造、篡改或者毀損，除依法接受調查和檢查外，應當為客戶保密，不得非法提供給他人。客戶資料保存期限自賬戶銷戶之日起不得少于20年。

期貨公司應當按照國務院期貨監督管理機構、財政部門的規定提取、管理和使用風險準備金，不得挪用。

期貨公司應當向中國證監會報送財務會計報告、業務資料和其他有關資料。

期貨公司的交易軟件、結算軟件，應當滿足期貨公司審慎經營和風險管理以及中國證監會有關保證金安全存管監控規定的要求。

期貨公司應當具有符合行業標準和自身業務發展需要的信息系統，制定信息技術管理制度，按照規定設置信息技術部門或崗位，保障信息系統安全運行。期貨公司應當通過自身具有管理權限的信息系統直接接受客戶交易指令，不得允許或者配合其他機構、個人截取、留存客戶信息，不得以任何方式向其他機構、個人違規提供客戶信息，法律、行政法規以及中國證監會另有規定的除外。期貨公司發現其他機構、個人違規傳輸、轉發、存儲或者使用本公司經營數據和客戶信息的，應當及時向公司住所地中國證監會派出機構報告，并評估影響范圍、排查泄露途徑。如涉及業務合作機構的，期貨公司應當立即終止與其合作。

期貨公司應當建立健全外部接入信息系統管理制度。期貨公司信息系統接入外部信息系統的，應當對接入的外部信息系統開展合規評估、風險評估和技術系統測試，保證接入的外部信息系統的合規性和安全性，并按照期貨交易所、中國期貨業協會的要求報告接入方及接入信息系統情況，不得違規為客戶提供信息系統外部接入服務。期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權被凍結或者用于擔保，以及發生其他重大事件時，期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發生之日起5日內向中國證監會提交書面報告。

環球網校友情提示：2021年期貨從業資格預約式考試報名時間為2020年12月2日至12月30日，預約式考試有報考名額限制，請考生認真填寫報名信息，完成報名的考生，小編建議填寫 免費預約短信提醒服務，屆時我們會及時提醒2021年期貨從業資格預約式考試準考證打印時間、考試時間通知，讓您安心學習。

以上內容為2021年期貨從業資格備考知識點：期貨公司治理和總體業務，同時環球網校小編還為考生上傳了2021年期貨從業資格考試教材大綱、模擬試題等海量資料免費送，點擊下方“免費下載”按鈕一鍵下載。