2021年期貨從業資格備考知識點:期貨公司
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期貨公司是期貨市場中非常重要的一類主體,目前是唯一可以代理客戶從事期貨交易的經營機構。換言之,只要投資者(包括境內的自然人、法人和其他經濟組織等)無法成為期貨交易所的自營會員,就只能通過成為期貨公司的客戶并通過期貨公司的代理才能從事在期貨交易所組織的期貨交易。因此,現行期貨法律法規對期貨公司的監管也是最系統和嚴格的。
《期貨交易管理條例》第十七條第一款規定:“期貨公司業務實行許可制度,由國務院期貨監督管理機構按照其商品期貨、金融期貨業務種類頒發許可證。期貨公司除申請經營境內期貨經紀業務外,還可以申請經營境外期貨經紀、期貨投資咨詢以及國務院期貨監督管理機構規定的其他期貨業務。”《期貨公司監督管理辦法》第十五條規定:“按照本辦法設立的期貨公司,可以依法從事商品期貨經紀業務;從事金融期貨經紀、境外期貨經紀、期貨投資咨詢的,應當取得相應業務資格。從事資產管理業務的,應當依法登記備案。期貨公司經批準可以從事中國證監會規定的其他業務。”從相關法規、規章規定看,期貨公司的業務范圍還是比較廣泛的。但現階段獲準開展的業務,主要有境內期貨經紀、期貨投資咨詢、資產管理業務等。隨著期貨市場的發展和期貨公司的壯大,期貨公司的經營范圍有望不斷拓展,為期貨市場參與者提供更加專業、優質的服務。
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