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試題部分（多項選擇題）

1.首席風險官履行職責應當保持充分的獨立性，作出()的判斷，主動回避與本人有利害沖突的事項。

A.獨立

B.正確

C.審慎

D.及時

2.中國證監會及其派出機構將下列()事項記人期貨公司及期貨公司首席風險官誠信檔案。

A.期貨公司首席風險官的培訓情況和考試成績

B.中國證監會及其派出機構對期貨公司首席風險官采取的監管措施

C.工作期間的履職情況

D.中國證監會及其派出機構認定的與期貨公司首席風險官有關的其他事項

3.申請獨立董事的任職資格，應當具備下列()條件。

A.有履行職責所必需的時間和精力

B.通過中國證監會認可的資質測試

C.具有大學本科以上學歷，并且取得學士以上學位

D.具有從事期貨、證券等金融業務或者法律、會計業務3年以上經驗，或者具有相關學科教學、研究的高級職稱

4.下列()人員不得擔任期貨公司獨立董事。

A.在期貨公司或者其關聯方任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員

B.在其他期貨公司擔任除獨立董事以外職務的人員

C.為期貨公司及其關聯方提供財務、法律、咨詢等服務的人員及其近親屬

D.在持有或者控制期貨公司5%以上股權的單位、期貨公司前l0名股東單位、與期貨公司存在業務聯系或者利益關系的機構，任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員

5.申請首席風險官的任職資格，應當具備下列()條件。

A.通過中國證監會認可的資質測試

B.具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位

C.從事期貨業務3年122上經驗，并擔任期貨公司交易、結算、風險管理或者合規負責人職務不少于2年

D.具有從事期貨業務1年以上經驗，并具有在證券公司等金融機構從事風險管理、合規業務5年以上經驗

答案見第二頁>>>

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答案解析

1.【答案】ACD

【解析】《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第九條規定，首席風險官履行職責應當保持充分的獨立性，作出獨立、審慎、及時的判斷，主動回避與本人有利害沖突的事項。

2.【答案】ABD

【解析】《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第三十四條規定，中國證監會及其派出機構將下列事項記入期貨公司及期貨公司首席風險官誠信檔案:(一)中國證監會及其派出機構對期貨公司首席風險官采取的監管措施；(二)期貨公司首席風險官的培訓情況和考試成績；(三)中國證監會及其派出機構認定的與期貨公司首席風險官有關的其他事項。

3.【答案】ABC

【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第八條規定，申請獨立董事的任職資格，應當具備下列條件:(一)具有從事期貨、證券等金融業務或者法律、會計業務5年以上經驗，或者具有相關學科教學、研究的高級職稱；(二)具有大學本科以上學歷，并且取得學士以上學位；(三)通過中國證監會認可的資質測試；(四)有履行職責所必需的時間和精力。

4.【答案】ABC

【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第九條規定，下列人員不得擔任期貨公司獨立董事:(一)在期貨公司或者其關聯方任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員；(二)在下列機構任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員:持有或者控制期貨公司5%以上股權的單位、期貨公司前5名股東單位、與期貨公司存在業務聯系或者利益關系的機構；(三)為期貨公司及其關聯方提供財務、法律、咨詢等服務的人員及其近親屬；(五)在其他期貨公司擔任除獨立董事以外職務的人員。

5.【答案】ABCD

【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十三條規定，申請首席風險官的任職資格，除具備第十一條規定條件外，還應當具有從事期貨業務3年以上經驗，并擔任期貨公司交易、結算、風險管理或者合規負責人職務不少于2年；或者具有從事期貨業務1年以上經驗，并具有在證券公司等金融機構從事風險管理、合規業務3年以上經驗。第十一條規定，申請期貨公司的總經理、副總經理、首席風險官的任職資格，應當具備下列條件:(一)具有期貨從業人員資格；(二)具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位；(三)通過中國證監會認可的資質測試。

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