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試題部分（多項選擇題）

1.下列()等中介服務機構未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，沒收業務收入，暫停或者撤銷相關業務許可，并處業務收入1倍以上5倍以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處3萬元以上10萬元以下的罰款。

A.會計師事務所

B.律師事務所

C.審計事務所

D.資產評估機構

2.下列()機構，應當向國務院期貨監督管理機構報送財務會計報告、業務資料和其他有關資料。

A.期貨公司其他期貨經營機構

B.期貨交易所

C.期貨保證金安全存管監控機構

D.會計事務所

3.下列關于對期貨公司首席風險官的管理說法正確的是()。

A.中國證監會及其派出機構依法對首席風險官進行自律管理

B.中國證監會及其派出機構依法對首席風險官進行監督管理

C.中國期貨業協會、期貨交易所依法對首席風險官進行自律管理

D.中國期貨業協會、期貨交易所依法對首席風險官進行監督管理

4.董事會選聘首席風險官，應當將其是否()作為主要判斷標準。

A.熟悉期貨法律法規

B.誠信守法

C.具備勝任能力

D.符合規定的任職條件

5.期貨公司章程應當明確規定首席風險官的()。

A.薪酬范圍

B.任期、職責范圍

C.權利義務

D.工作報告的程序和方式

答案見第二頁>>>

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答案解析

1.【答案】ABD

【解析】《期貨交易管理條例》第八十條規定，會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構來勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，沒收業務收入，暫?；蛘叱蜂N相關業務許可，并處業務收入1倍以上5倍以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處3萬元以上10萬元以下的罰款。

2.【答案】ABC

【解析】《期貨交易管理條例》第五十二條規定，期貨交易所、期貨公司及其他期貨經營機構、期貨保證金安全存管監控機構，應當向國務院期貨監督管理機構報送財務會計報告、業務資料和其他有關資料。

3.【答案】BC

【解析】《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第五條規定，中國證監會及其派出機構依法對首席風險官進行監督管理。中國期貨業協會、期貨交易所依法對首席風險官進行自律管理。

4.【答案】ABCD

【解析】《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第六條規定，董事會選聘首席風險官，應當將其是否熟悉期貨法律法規、是否誠信守法、是否具備勝任能力以及是否符合規定的任職條件作為主要判斷標準。

5.【答案】BCD

【解析】《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第七條規定，期貨公司章程應當明確規定首席風險官的任期、職責范圍、權利義務、工作報告的程序和方式。

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