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試題部分

1.中國證監會提高期貨公司風險監管指標標準的依據是()。

A.審慎監管原則

B.期貨公司的風險狀況

C.期貨公司的風險管理能力

D.期貨公司的注冊資本額

2.我國制定《期貨從業人員執業行為準則》的目的在于()。

A.維護期貨市場秩序

B.規范期貨從業人員執業行為

C.促使其提高職業道德和業務素質

D.加強對期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格的管理

3.下列不屬于《期貨從業人員執業行為準則》的適用對象的是()。

A.期貨投資咨詢機構的從業人員

B.期貨公司的從業人員

C.為期貨公司提供中間介紹業務的機構的從業人員

D.期貨交易所的非期貨公司結算會員的從業人員

4.期貨從業人員在執業過程中應當對期貨交易各方()，珍惜和維護期貨業和從業人員的職業聲譽，保障期貨市場穩健運行。

A.高度負責

B.誠實守信

C.恪盡職守

D.公平公正

5.甲期貨公司會計人員乙故意銷毀依法應當保存的會計憑證，情節嚴重，則乙可能被判處的刑罰是()。

A.處三年有期徒刑，并處罰金十萬元

B.處拘役兩個月，并處罰金十萬元

C.單處罰金二十萬元

D.處十年有期徒刑

答案見第二頁>>>

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答案解析

1.【答案】ABC

【解析】《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第二十二條規定，中國證監會及其派出機構可以根據審慎監管原則，結合期貨公司的風險狀況及風險管理能力，提高其風險監管指標標準。

2.【答案】ABC

【解析】《期貨從業人員執業行為準則》第一條規定，為規范期貨從業人員執業行為，促使其提高職業道德和業務素質，維護期貨市場秩序，根據《期貨交易管理暫行條例》、《期貨從業人員資格管理辦法》以及《中國期貨業協會章程》的有關規定，制定本準則。

3.【答案】AB

【解析】《期貨從業人員執業行為準則》第三條規定，本準則適用于《期貨從業人員資格管理辦法》第三條除第(一)項和第(三)項外規定的從事期貨業務的機構的期貨從業人員。《期貨從業人員資格管理辦法》第三條規定，本辦法所稱機構是指：(一)期貨公司；(二)期貨交易所的非期貨公司結算會員；(三)期貨投資咨詢機構；(四)為期貨公司提供中間介紹業務的機構；(五)中國證券監督管理委員會(以下簡稱中國證監會)規定的其他機構。

4.【答案】ABC

【解析】《期貨從業人員執業行為準則》第六條規定，期貨從業人員在執業過程中應當對期貨交易各方高度負責，誠實守信，恪盡職守，珍惜和維護期貨業和從業人員的職業聲譽，保障期貨市場穩健運行。

5.【答案】ABC

【解析】《刑法》第一百六十二條規定，隱匿或者故意銷毀依法應當保存的會計憑證、會計賬簿、財務會計報告，情節嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。

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