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試題部分

1、期貨公司會員應當根據中國證券監督管理委員會有關規定和《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》的要求，評估投資者的產品認知水平和()。

A.違約風險

B.風險承受能力

C.婚姻狀況

D.未來收入

2、()不符合《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》中對一般單位客戶開立交易編碼的標準。

A.申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元

B.所有員工具備金融期貨基礎知識，通過相關測試

C.最近3年內具有10筆以上(含)的期貨交易成交記錄

D.具有參與金融期貨交易的內部控制、風險管理等相關制度

3、金融期貨投資者適當性制度規定，自然人投資者申請開立金融期貨交易編碼時，保證金賬戶()不低于人民幣50萬元。

A.可用資金余額

B.持倉盈利

C.期末權益

D.風險度

4、投資者在考慮是否參與金融期貨交易時，不用評估自身的()。

A.經濟實力

B.產品認知能力

C.風險控制能力

D.身體狀況

5、金融期貨投資者適當性制度中的特殊法人不包括()。

A.基金管理公司

B.合格境外機構投資者

C.證券公司

D.外資企業

答案見第二頁>>>

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答案解析

1.答案：B。

解析：《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》第二條，期貨公司會員應當根據中國證券監督管理委員會(以下簡稱中國證監會)有關規定和本辦法要求，評估投資者的產品認知水平和風險承受能力.選擇適當的投資者審慎與金融期貨交易，嚴格執行金融期貨投資者適當性制度(以下簡稱投資者適當性制度)各項要求，建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度。故本題答案為B。

2.答案：B。

解析：《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》第五條，期貨公司會員為符合下列標準的一般單位客戶申請開立交易編碼：(一)申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元；(二)相關業務人員具備金融期貨基礎知識，通過相關測試；(三)具有累計1O個交易日、20筆以上(合)的金融期貨仿真交易成交記錄，或者最近三年內具有10筆以上(含)的期貨交易成交記錄；(四)不存在嚴重不良誠信記錄；不存在法律、行政法規、規章和交易所業務規則禁止或者限制從事金融期貨交易的情形；(五)具有參與金融期貨交易的內部控制、風險管理等相關制度。故本題答案為B。

3.答案：A。

解析：《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》第四條，期貨公司會員為符合下列標準的自然人投資者申請開立交易編碼：(一)申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元；(二)具備金融期貨基礎知識，通過相關測試；(三)具有累計10個交易日、20筆以上(含)的金融期貨仿真交易成交記錄，或者最近三年內具有10筆以上(含)的期貨交易成交記錄：(四)不存在嚴重不良誠信記錄；不存在法律、行政法規、規章和交易所業務規則禁止或者限制從事金融期貨交易的情形。故本題答案為A。

4.答案：D。

解析：《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》第三條，投資者應當根據投資者適當性制度的要求.全面評估自身的經濟實力、產品認知能力、風險控制與承受能力，審慎決定是否參與金融期貨交易。故本題答案為D。

5.答案：D。

解析：《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》第六條，期貨公司會員可以為特殊單位客戶申請開立交易編碼。前款所稱特殊單位客戶是指證券公司、基金管理公司、信托公司、銀行和其他金融機構，以及社會保障類公司、合格境外機構投資者等法律、行政法規和規章規定的需要資產分戶管理的單位客戶，以及交易所認定的其他單位客戶；一般單位客戶系指特殊單位客戶以外的單位客戶。故本題答案為D。

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