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1、期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規定實行()管理。【單選題】

A.集中統一

B.自律

C.統一

D.集中

2、國務院期貨監督管理機構對期貨市場實施監督管理，依法履行的職責有()。【多選題】

A.制定有關期貨市場監督管理的規章、規則，并依法行使審批權

B.監督管理期貨交易品種的上市、交易、結算、交割等期貨交易及其相關活動

C.監督管理期貨公司、期貨交易所等市場相關參與者的期貨業務活動

D.制定期貨從業人員的資格標準

3、國務院期貨監督管理機構應當制定期貨公司持續性經營規則，應當對期貨公司的()等風險監管指標做出規定。【多選題】

A.凈資本與凈資產的比例

B.凈資本與境內期貨經紀業務規模的比例

C.流動資產與流動負債的比例

D.凈資本與境外期貨經紀業務規模的比例

4、()依法對首席風險官進行自律管理。【多選題】

A.中國證監會

B.中國期貨業協會

C.期貨交易所

D.期貨公司

5、有下列()情形之一，操縱證券、期貨市場，情節嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金。【多選題】

A.單獨或者合謀，集中資金優勢、持股或者持倉優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的

B.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券、期貨交易，或者相互買賣并不持有的證券，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的

C.以自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的

D.以其他方法操縱證券、期貨交易價格的

6、投資者提供的債券資產證明應當為加蓋銀行或者證券公司專用章的()等證明。【多選題】

A.國債

B.股票

C.企業債

D.可轉債

7、任何單位或者個人()，操縱期貨交易價格的，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款。【多選題】

A.蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量的

B.為影響期貨市場行情囤積現貨的

C.以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的

D.單獨或者合謀，集中資金優勢、持倉優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣合約，操縱期貨交易價格的

8、客戶的交易保證金不足，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致客戶透支發生的擴大損失，期貨公司應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的60%。【判斷題】

A.正確

B.錯誤

9、A證券公司已經取得從事中間介紹業務的資格，則A證券公司應當在營業場所顯著位置或者其網站公開的信息有()。【客觀案例題】

A.受托從事的介紹業務范圍

B.期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式

C.客戶開戶和交易流程、出入金流程

D.交易結算結果查詢方式

10、A期貨公司與客戶高某簽訂了一份期貨經紀合同。某日，高某向A公司下達了一份交易指令，指令要求A公司于當日以1000元/噸的價格買進10手的大豆合約。A公司違背該指令，以1500元/噸的價格買進了10手，則()。【客觀案例題】

A.超出的500元部分由A公司承擔

B.超出的500元部分由高某承擔

C.超出的500元部分由A公司和高某共同承擔

D.高某可以拒絕接受該交易結果，由A公司承擔該交易結果

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以上內容為2019年12月21日期貨從業資格《法律法規》每日一練試題部分，答案及解析部分請點擊下一頁查看，同時環球網校小編還為考生上傳了期貨從業資格考試輔導資料，點擊下方“免費下載”按鈕一鍵下載。

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參考答案及解析

1、正確答案：B

答案解析：《期貨交易管理條例》第七條期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規定實行自律管理。

2、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《期貨交易管理條例》第四十六條國務院期貨監督管理機構對期貨市場實施監督管理，依法履行下列職責：(九)法律、行政法規規定的其他職責。

3、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《期貨交易管理條例》第五十四條國務院期貨監督管理機構應當制定期貨公司持續性經營規則，對期貨公司的凈資本與凈資產的比例，凈資本與境內期貨經紀、境外期貨經紀等業務規模的比例，流動資產與流動負債的比例等風險監管指標做出規定；對期貨公司及其分支機構的經營條件、風險管理、內部控制、保證金存管、關聯交易等方面提出要求。

4、正確答案：B、C

答案解析：《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第五條中國證監會及其派出機構依法對首席風險官進行監督管理。中國期貨業協會、期貨交易所依法對首席風險官進行自律管理。

5、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《中華人民共和國刑法修正案》第六條。有下列情形之一，操縱證券、期貨交易價格，獲取不正當利益或者轉嫁風險，情節嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金：

(一)單獨或者合謀，集中資金優勢、持股或者持倉優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券、期貨交易價格的；

(二)與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券、期貨交易，或者相互買賣并不持有的證券，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的；

(三)以自己為交易對象，進行不轉移證券所有權的自買自賣，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的；

(四)以其他方法操縱證券、期貨交易價格的。

6、正確答案：A、C、D

答案解析：《金融期貨投資者適當性制度操作指引》第三十六條投資者提供的債券資產證明應當為加蓋銀行或者證券公司專用章的國債、企業債、公司債、可轉債等證明。

7、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《中華人民共和國刑法修正案》第六條六、將刑法第一百八十二條修改為：“有下列情形之一，操縱證券、期貨交易價格，獲取不正當利益或者轉嫁風險，情節嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金：

(一)單獨或者合謀，集中資金優勢、持股或者持倉優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券、期貨交易價格的；

(二)與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券、期貨交易，或者相互買賣并不持有的證券，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的；

(三)以自己為交易對象，進行不轉移證券所有權的自買自賣，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的；

(四)以其他方法操縱證券、期貨交易價格的。

“單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役。”

8、正確答案：B

答案解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第三十二條。客戶的交易保證金不足，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致客戶透支發生的擴大損失，期貨公司應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%。

9、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第十七條證券公司應當在其經營場所顯著位置或者其網站，公開下列信息：①受托從事的介紹業務范圍；②從事介紹業務的管理人員和業務人員的名單和照片；③期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式；④客戶開戶和交易流程、出入金流程；⑤交易結算結果查詢方式；⑥中國證監會規定的其他信息。中國證監會及其派出機構可以根據審慎監管原則，要求證券公司調整相關信息的公開方式。

10、正確答案：A、D

答案解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》(一)交易數量發生錯誤的，多于指令數量的部分由期貨公司承擔，少于指令數量的部分，由期貨公司補足或者賠償直接損失；(二)交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易差價損失或者交易結果由期貨公司承擔。

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