編輯推薦：2020年期貨從業資格《期貨法律法規》每日一練匯總(12月)

1、期貨公司應當按照()的有關規定計算風險監管指標?！締芜x題】

A.中國證監會

B.期貨交易所

C.企業會計準則

D.期貨業協會

2、《金融期貨投資者適當性制度操作指引》由()負責解釋?！締芜x題】

A.中國證監會

B.中國期貨業協會

C.中國金融期貨交易所

D.中國證券業協會

3、申請設立期貨公司，主要股東為法人或者非法人組織的，其凈資產不得低于實收資本的()。【單選題】

A.80%

B.30%

C.60%

D.50%

4、證券公司申請介紹業務，應當向中國證監會提交下列()申請材料?！径噙x題】

A.關于技術系統準備情況的說明

B.全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構控制的情況說明，該期貨公司在申請日前2個月月末的風險監管報表

C.分管介紹業務的有關負責人簡歷，相關業務人員簡歷、期貨從業人員資格證明

D.凈資本等指標的計算表及相關說明

5、期貨公司與證券公司應當建立介紹業務的對接規則，明確辦理()等業務的協作程序和規則?！径噙x題】

A.開戶

B.行情和交易系統的安裝維護

C.客戶投訴的接待處理

D.交易技巧的輔導與培訓

6、期貨公司期貨投資咨詢業務，是指期貨公司基于客戶委托從事的營利性活動包括()。【多選題】

A.協助客戶建立風險管理制度、操作流程，提供風險管理咨詢、專項培訓等風險管理顧問服務

B.收集整理期貨市場信息及各類相關經濟信息，研究分析期貨市場及相關現貨市場的價格及其相關影響因素，制作、提供研究分析報告或者資訊信息的研究分析服務

C.為客戶設計套期保值、套利等投資方案，擬定期貨交易策略等交易咨詢服務

D.中國證券監督管理委員會(以下簡稱中國證監會)規定的其他活動

7、期貨交易所為債務人，債權人請求，人民法院不予支持的有()?！径噙x題】

A.凍結期貨交易所會員在期貨交易所保證金賬戶中的資金

B.凍結期貨交易所會員向期貨交易所提交的用于充抵保證金的有價證券

C.劃撥期貨交易所會員在期貨交易所保證金賬戶中的資金

D.劃撥期貨交易所會員向期貨交易所提交的用于充抵保證金的有價證券

8、若為債務人，有證據證明結算會員在結算擔保金專用賬戶中有超過交易所要求的結算擔保金數額部分的，人民法院可以立即凍結、劃撥超出部分的資金?！九袛囝}】

A.正確

B.錯誤

9、期貨業協會依法對保證金安全實施監控。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

10、申請除董事長、監事會主席、獨立董事以外的董事、監事和財務負責人的任職資格，應當由擬任職期貨公司向公司住所地的中國證監會派出機構提出申請。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

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以上內容為2019年12月20日期貨從業資格《法律法規》每日一練試題部分，答案及解析部分請點擊下一頁查看，同時環球網校小編還為考生上傳了期貨從業資格考試輔導資料，點擊下方“免費下載”按鈕一鍵下載。

編輯推薦：2020年期貨從業資格《期貨法律法規》每日一練匯總(12月)

參考答案及解析

1、正確答案：A

答案解析：《期貨公司風險監管指標管理辦法》第二條期貨公司應當按照中國證券監督管理委員會(以下簡稱中國證監會)的有關規定計算風險監管指標。

2、正確答案：C

答案解析：《金融期貨投資者適當性制度操作指引》第四十六條本指引由交易所負責解釋。

3、正確答案：D

答案解析：《期貨公司監督管理辦法》第七條期貨公司主要股東為法人或者非法人組織的，應當具備下列條件：(二)凈資產不低于實收資本的50%，或有負債低于凈資產的50%，不存在對財務狀況產生重大不確定影響的其他風險。

4、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第七條證券公司申請介紹業務，應當向中國證監會提交下列申請材料：(1)介紹業務資格申請書；(2)董事會關于從事介紹業務的決議，公司章程規定該決議由股東會或者股東大會作出的，應提供股東會或者股東大會的決議；(3)凈資本等指標的計算表及相關說明；(4)客戶交易結算資金獨立存管制度實施情況說明及客戶交易結算資金第三方存管制度文本；(5)分管介紹業務的有關負責人簡歷，相關業務人員簡歷，期貨從業人員資格證明；(6)關于介紹業務的業務規則、內部控制、風險隔離和合規檢查等制度文本；(7)關于技術系統準備情況的說明；(8)全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構控制的情況說明，該期貨公司在申請日前2個月月末的風險監管報表；(9)與期貨公司擬簽訂的介紹業務委托協議文本。

5、正確答案：A、B、C

答案解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第十四條期貨公司與證券公司應當建立介紹業務的對接規則，明確辦理開戶、行情和交易系統的安裝維護、客戶投訴的接待處理等業務的協作程序和規則。

6、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第二條本辦法所稱期貨公司期貨投資咨詢業務，是指期貨公司基于客戶委托從事的下列營利性活動：

(一)協助客戶建立風險管理制度、操作流程，提供風險管理咨詢、專項培訓等風險管理顧問服務；

(二)收集整理期貨市場信息及各類相關經濟信息，研究分析期貨市場及相關現貨市場的價格及其相關影響因素，制作、提供研究分析報告或者資訊信息的研究分析服務；

(三)為客戶設計套期保值、套利等投資方案，擬定期貨交易策略等交易咨詢服務；

(四)中國證券監督管理委員會(以下簡稱中國證監會)規定的其他活動。

7、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定(二)》第三條期貨交易所為債務人，債權人請求凍結、劃撥以下賬戶中資金或者有價證券的，人民法院不予支持：

(一)期貨交易所會員在期貨交易所保證金賬戶中的資金；

(二)期貨交易所會員向期貨交易所提交的用于充抵保證金的有價證券。

因此，四個選項均選。

8、正確答案：B

答案解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定(二)》第七條有證據證明結算會員在結算擔保金專用賬戶中有超過交易所要求的結算擔保金數額部分的，結算會員在人民法院指定的合理期限內不能提出相反證據的，人民法院可以依法凍結、劃撥超出部分的資金。

9、正確答案：B

答案解析：《期貨公司監督管理辦法》第五條期貨保證金安全存管監控機構依法對保證金安全實施監控。

10、正確答案：A

答案解析：《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十四條申請除董事長、監事會主席、獨立董事以外的董事、監事和財務負責人的任職資格，應當由擬任職期貨公司向公司住所地的中國證監會派出機構提出申請，并提交下列申請材料：(一)申請書；(二)任職資格申請表；(三)身份、學歷、學位證明；(四)中國證監會規定的其他材料。

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