編輯推薦：2019年11月期貨從業資格各科目考前沖刺卷一匯總

一、單項選擇題

1.監控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后，應當于()轉發給相關期貨交易所。

A.當日

B.次日

C.5個工作日內

D.10個工作日內

2.期貨公司借入次級債務、向股東或者其關聯企業借入具有次級債務性質的長期借款以及其他清償順序在普通債之后的債務，可以按照規定計入()。

A.凈資產

B.凈資本

C.負債

D.流動負債

3.應指導和監督協會對期貨從業人員的自律管理活動得機構是()。

A.中國證監會

B.中國證監會及其派出機構

C.國家外匯管理局

D.商務部

4.未經()許可，任何單位和個人不得發布期貨交易即時行情。

A.國務院

B.國務院期貨監督管理機構

C.期貨交易所

D.期貨業協會

5.()應當建立和維護期貨市場客戶統一開戶系統，對期貨公司提交的客戶資料進行復核，并將通過復核的客戶資料轉發給相關期貨交易所。

A.中國期貨保證金監控中心

B.中國期貨業協會

C.中國證監會

D.各期貨交易所

6.以下不屬于期貨交易所監事會職權的是()。

A.檢查期貨交易所財務

B.監督期貨交易所董事、高級管理人員執行職務行為

C.向股東大會會議提出提案

D.組織協調專門委員會的工作

7.期貨公司涉及重大訴訟時，期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發生之日起()。

A.5日內通知國務院期貨監督管理機構

B.5日內向國務院期貨監督管理機構提交書面報告

C.10日內通知國務院期貨監督管理機構

D.10日內向國務院期貨監督管理機構提交書面報告

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二、多項選擇題

1.經營機構應當將相關崗位從業人員的適當性工作()等納入監督問責機制，確保從業人員切實履行適當性義務。

A.考核情況

B.履職情況

C.投訴情況

D.回訪情況

2.證券公司從事介紹業務，應當()。

A.建立完備的協助開戶制度

B.對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查

C.向客戶充分提示期貨交易風險

D.向客戶提供融資或者擔保

3.小王為某期貨公司的客戶，預申請開立金融期貨交易編碼，則下列不符合申請開立金融期貨交易編碼條件的是()。

A.小王的綜合評估得分為65分

B.小王通過金融期貨知識測試三個月后向甲期貨公司申請開立交易編碼

C.小王金融期貨知識測試得分為70分

D.小王申請開立交易編碼前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額為人民幣100萬元

4.投資者金融類資產包括()等資產。

A.銀行存款

B.股票

C.黃金

D.理財計劃

5.公司制期貨交易所監事會行使下列職權()。

A.檢查期貨交易所財務

B.監督期貨交易所董事、高級管理人員執行職務行為

C.向股東大會會議提出提案

D.期貨交易所章程規定的其他職權

6.全面結算會員期貨公司和非結算會員在結算協議中約定全面結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶中非結算會員結算準備金最低余額的，應當符合()的有關規定。

A.中國證監會

B.中國人民銀行

C.期貨交易所

D.中國期貨業協會

7.期貨交易所保證金制度內容包括()。

A.向會員收取保證金的標準和形式

B.會員結算準備金最低余額要求

C.會員結算準備金余額低于期貨交易所規定最低余額時的處置方法

D.保證金利息的返還辦法

8.首席風險官應當遵守法律、行政法規、中國證監會的規定和公司章程，()。

A.忠于職守

B.嚴控風險

C.恪守誠信

D.勤勉盡責

9.期貨交易所因下列()情形解散的，應由中國證監會批準。

A.理事會決定解散

B.章程規定的營業期限屆滿

C.會員大會或者股東大會決定解散

D.董事會決定解散

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三、判斷題

1.期貨交易所的管理辦法由國務院期貨監督管理機構制定。()

A.正確

B.錯誤

2.期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發生的擴大損失，期貨交易所應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%。

A.正確

B.錯誤

四、綜合題

1.某期貨公司與客戶簽訂了一份期貨經紀合同，但雙方未在合同中約定交易結算結果的通知方式，事后也未達成補充規定。某交易日，市場行情突變，客戶因不知交易結算結果而繼續持倉，多造成損失一萬元。下列說法正確的是()。

A.如果期貨公司能提供證據證明已經發出交易結算結果通知的，則對該一萬元不承擔賠償責任

B.如果期貨公司不能提供證據證明已經發出交易結算結果通知的，則對該一萬元應承擔次要賠償責任

C.如果期貨公司不能提供證據證明已經發出交易結算結果通知的，則對該一萬元應承擔主要賠償責任

D.如果期貨公司不能提供證據證明已經發出交易結算結果通知的，則對該一萬元最高承擔八千元的賠償責任

2.劉華是某期貨公司的從業人員，在執業過程中，由于自身過錯而給期貨經營機構造成損失的，下列表述正確的是()。

A.應由期貨經營機構承擔損失

B.應由從業人員承擔相應責任

C.應由證券業協會對從業人員進行處罰

D.應由法院判決

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答案及解析

一、單項選擇題

1、【答案】A

【解析】《期貨市場客戶開戶管理規定》第二十七條監控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后，應當于當日轉發給相關期貨交易所。

2、【答案】B

【解析】《期貨公司風險監管指標管理辦法》第十五條期貨公司借入次級債務、向股東或者其關聯企業借入具有次級債務性質的長期借款以及其他清償順序在普通債之后的債務，可以按照規定計入凈資本。

3、【答案】A

【解析】《期貨從業人員管理辦法》第二十條中國證監會指導和監督協會對期貨從業人員的自律管理活動。

4、【答案】C

【解析】《期貨交易管理條例》第二十七條未經期貨交易所許可，任何單位和個人不得發布期貨交易即時行情。

5、【答案】A

【解析】《期貨市場客戶開戶管理規定》第四條監控中心應當建立和維護期貨市場客戶統一開戶系統(以下簡稱統一開戶系統)，對期貨公司提交的客戶資料進行復核，并將通過復核的客戶資料轉發給相關期貨交易所。

6、【答案】D

【解析】《期貨交易所管理辦法》第五十條監事會行使下列職權：(一)檢查期貨交易所財務；(二)監督期貨交易所董事、高級管理人員執行職務行為；(三)向股東大會會議提出提案；(四)期貨交易所章程規定的其他職權。

7、【答案】B

【解析】《期貨交易管理條例》第六十條期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權被凍結或者用于擔保，以及發生其他重大事件時，期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發生之日起5日內向國務院期貨監督管理機構提交書面報告。

二、多項選擇題

1、【答案】B、C

【解析】《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引(試行)》第三十七條經營機構應當將相關崗位從業人員的適當性工作履職情況、投訴情況等納入監督問責機制，確保從業人員切實履行適當性義務。

2、【答案】A、B、C

【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第十九條證券公司應當建立完備的協助開戶制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查，向客戶充分揭示期貨交易風險，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權利義務關系，告知期貨保證金安全存管要求。

3、【答案】A、B、C

【解析】《金融期貨投資者適當性制度操作指引》第二十二條期貨公司會員不得為綜合評估得分在70分以下的投資者申請開立金融期貨交易編碼。第十三條期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼的時間距投資者通過知識測試的時間不得超過兩個月。第十一條期貨公司會員不得為測試得分低于80分的投資者申請開立交易編碼。第四條期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼，應當確認該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元。

4、【答案】A、B、C、D

【解析】《金融期貨投資者適當性制度操作指引》第三十二條投資者金融類資產包括銀行存款、股票、基金、期貨權益及債券、黃金、理財產品(計劃)等資產。

5、【答案】A、B、C、D

【解析】《期貨交易所管理辦法》第五十條監事會行使下列職權：(一)檢查期貨交易所財務；(二)監督期貨交易所董事、高價管理人員執行職務行為；(三)向股東大會會議提出議案；(四)期貨交易所章程規定的其他職權。

6、【答案】A、C

【解析】《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第十四條全面結算會員期貨公司和非結算會員在結算協議中約定全面結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶中非結算會員結算準備金最低余額的，應當符合中國證監會、期貨交易所的有關規定。結算準備金最低余額應當由非結算會員以自有資金向全面結算會員期貨公司繳納。

7、【答案】A、B、C

【解析】《期貨交易所管理辦法》第六十九條期貨交易所應當建立保證金管理制度。保證金管理制度應當包括下列內容：(一)向會員收取保證金的標準和形式；(二)專用結算賬戶中會員結算準備金最低余額；(三)當會員結算準備金余額低于期貨交易所規定最低余額時的處置方法。會員結算準備金最低余額由會員以自有資金向期貨交易所繳納。

8、【答案】A、C、D

【解析】《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第三條首席風險官應當遵守法律、行政法規、中國證券監督管理委員會(以下簡稱中國證監會)的規定和公司章程，忠于職守，恪守誠信，勤勉盡責。

9、【答案】B、C

【解析】《期貨交易所管理辦法》第十七條期貨交易所因下列情形之一解散：(一)章程規定的營業期限屆滿；(二)會員大會或者股東大會決定解散；(三)中國證監會決定關閉。期貨交易所因前款第(一)、(二)項情形解散的，由中國證監會批準。

三、判斷題

1、【答案】A

【解析】《期貨交易管理條例》第七條期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規定實行自律管理。期貨交易所以其全部財產承擔民事責任。期貨交易所的負責人由國務院期貨監督管理機構任免。　　期貨交易所的管理辦法由國務院期貨監督管理機構制定。

2、【答案】B

【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第三十二條。期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發生的擴大損失，期貨交易所應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的60%。

四、綜合題

1、【答案】A、C、D

【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第二十六條期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據證明已經發出上述通知的，對客戶因繼續持倉而造成擴大的損失，應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之八十。

2、【答案】B

【解析】《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》第三十三條。從業人員因執業過錯給機構造成損失的，應當承擔相應責任。

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