編輯推薦：2019年11月期貨從業資格考試考前2天練習題匯總

單選題

1、中國證監會對期貨公司的風險監管指標設置預警標準，規定“不得低于"一定標準的風險監管指標，其預警標準是規定標準的()。

A：50%

B：60%

C：120%

D：150%

2、期貨公司借人次級債務的，可以將所借人的次級債務按照中國證監會規定的比例計入()。

A：凈資本

B：注冊資本

C：風險準備金

D：結算準備金

3、期貨公司應當聘請具備證券、期貨相關業務資格的會計師事務所對期貨公司()風險監管報表進行審計。

A：月度

B：季度

C：半年度

D：年度

4、證券公司申請介紹業務資格，配備必要的業務人員，公司總部至少有()名，擬開展介紹業務的營業部至少有()名具有期貨從業人員資格的業務人員。

A：1；2

B：2；5

C：5；2

D：5；5

5、為了規范證券公司為期貨公司提供中問介紹業務活動，防范和隔離風險，促進期貨市場積極穩妥發展，根據()，制定《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》。

A：《期貨公司管理辦法》

B：《期貨交易管理條例》

C：《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》

D：《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》

6、期貨公司董事、監事和高級管理人員受到非法或者不干預，不能正常依法履行職責，導致或者可能導致期貨公司發生違規行為或者出現風險的，該人員應當及時向()報告。

A：期貨公司

B：中國期貨業協會

C：中國證監會

D：中國證監會相關派出機構

7、因違法違規行為或者出現重大風險被監管部門責令停業整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構及分支機構，其負有責任的主管人員和其他直接責任人員，自該金融機構及分支機構被停業整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾()年，不得申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格。

A：1

B：2

C：3

D：4

8、具有從事期貨業務lO年以上經驗或者曾擔任金融機構部門負責人以上職務()年以上的人員，申請期貨公司董事長、監事會主席、高級管理人員任職資格的，學歷可以放寬至大學專科。

A：8

B：10

C：15

D：20

9、()依法對期貨公司董事、監事和高級管理人員進行監督管理。

A：期貨公司

B：中國證監會

C：期貨業協會

D：國務院期貨監督管理機構

10、全面結算會員期貨公司應當按照()的規定，建立并執行對非結算會員的限倉制度。

A：中國證監會

B：期貨公司

C：國務院

D：期貨交易所

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參考答案及解析

1、【答案】C

【解析】《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第二十三條規定，中國證監會對第十八條至第二十一條規定的風險監管指標設置預警標準。規定“不得低于”一定標準的風險監管指標，其預警標準是規定標準的l20%。

2、【答案】A

【解析】《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第十六條規定，期貨公司借人次級債務的，可以將所借人的次級債務按照中國證監會規定的比例計入凈資本。

3、【答案】D

【解析】《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第五條規定，期貨公司應當聘請具備證券、期貨相關業務資格的會計師事務所對期貨公司年度風險監管報表進行審計。

4、【答案】C

【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》》第五條規定，證券公司申請介紹業務資格，應當符合下列條件：(四)配備必要的業務人員，公司總部至少有5名，擬開展介紹業務的營業部至少有2名具有期貨從業人員資格的業務人員。

5、【答案】B

【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第一條規定，為了規范證券公司為期貨公司提供中間介紹業務活動，防范和隔離風險，促進期貨市場積極穩妥發展，根據《期貨交易管理條例》，制定本辦法。

6、【答案】D

【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十條規定，期貨公司董事、監事和高級管理人員受到非法或者不當干預，不能正常依法履行職責，導致或者可能導致期貨公司發生違規行為或者出現風險的，該人員應當及時向中國證監會相關派出機構報告。

7、【答案】C

【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十九條規定，有下列情形之一的，不得申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格：(八)因違法違規行為或者出現重大風險被監管部門責令停業整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構及分支機構，其負有責任的主管人員和其他直接責任人員，自該金融機構及分支機構被停業整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾3年。

8、【答案】A

【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十六條規定，具有從事期貨業務10年以上經驗或者曾擔任金融機構部門負責人以上職務8年以上的人員，申請期貨公司董事長、監事會主席、高級管理人員任職資格的，學歷可以放寬至大。學專科。

9、【答案】B

【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五條規定，中國證監會依法對期貨公司董事、監事和高級管理人員進行監督管理。

10、【答案】D

【解析】《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第三十二條規定，全面結算會員期貨公司應當按照期貨交易所的規定，建立并執行對非結算會員的限倉制度。

2019年11月期貨從業資格準考證打印時間為11月11日-15日。考試地點及考試時間表等安排將在準考試上體現。打印準考證后及時預訂“ 免費預約短信提醒”功能，環球網校會通過短信方式提前通知到考生注意后續考試時間及考后成績查詢時間。

以上內容為2019年11月期貨從業資格《期貨基礎知識》考前2天練習題。查看更多期貨從業資格考試相關模擬試題及歷年真題您可以點擊下方免費下載按鈕下載，小編不斷更新資料中！