單選題

1、期貨從業人員在執業過程中應當以適當的技能，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態度客觀的態度為投資者提供服務，維護(　　)的合法權益。

A.國家

B.投資者

C.期貨公司

D.期貨交易所

2、根據《期貨公司風險監管指標管理試行辦法，》的規定，從事交易結算業務的期貨公司，凈資本不得低于人民幣(　　)元。

A.1500萬

B.3000萬

C.4500萬

D.5000萬

3、經營過程中，根據風險監管指標標準，凈資本不得低于客戶權益總額的(　　)。

A.3%

B.5%

C.6%

D.10%

4、除“期貨風險準備金”外，期貨公司認為某項負債需要在計算凈資本時予以調整的，應當經(　　)同意。

A.中國證監會及其派出機構

B.中國期貨業協會

C.中國證券業協會

D.期貨交易所

5、聘用期貨從業人員的期貨經營機構發現從業人員有違規行為的，應當在(　　)個工作日內向協會報告。

A.5

B.7

C.10

D.15

6、期貨從業人員在執業過程中應當堅持期貨市場的(　　)原則，維護期貨交易各方的合法權益。

A.公開、公平、公信

B.公平、公信、公正

C.公正、公信、公開

D.公開、公平、公正

7、期貨公司風險監管指標不符合規定標準的，中國證監會派出機構應當在2個工作日內對公司(　　)。

A.現場檢查

B.監管談話

C.出具警示函

D.要求其提供書面理由

8、期貨公司對于風險監管報表的保存期限不得少于(　　)年。

A.1

B.3

C.5

D.10

9、經營過程中，根據風險監管指標標準，凈資本按營業部數量平均折算額(凈資本，營業部家數)不得低于人民幣(　　)萬元。

A.100

B.300

C.500

D.1500

10、有證據表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監會派出機構應當要求期貨公司(　　)。

A.重新進行預計負債確認

B.核減凈資本金額

C.增加凈資本總額

D.增加風險準備金

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參考答案及解析：

1、【答案】B

【解析】《期貨從業人員執業行為準則》第七條規定，期貨從業人員在執業過程中應當以適當的技能，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態度為投資者提供服務，維護投資者的合法權益。

2、【答案】C

【解析】參見《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第二十條的規定。

3、【答案】C

【解析】參見《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第十八條第(二)項的規定。

4、【答案】A

【解析】除“期貨風險準備金”外，期貨公司認為某項負債需要在計算凈資本時予以調整的，應當增加附注，詳細說明該項負債反映的具體內容；中國證監會及其派出機構可以根據審慎監管原則決定是否同意對該項負債進行調整。

5、【答案】C

【解析】《期貨從業人員執業行為準則》第二十九條規定，聘用期貨從業人員的期貨經營機構發現從業人員有違規行為的，應當在10個工作日內向協會報告。

6、【答案】D

【解析】參見《期貨從業人員執業行為準則》第五條的規定。

7、【答案】A

【解析】期貨公司風險監管指標不符合規定標準的，中國證監會派出機構應當在2個工作日內對公司進行現場檢查，對不符合規定標準的情況和原因進行核實，并責令期貨公司限期整改，整改期限不得超過20個工作日。

8、【答案】C

【解析】期貨公司應當保留書面風險監管報表，相應責任人員應當在書面報表上簽字，并加蓋公司印章。該報表的保存期限應當不少于5年。

9、【答案】B

【解析】參見《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第十八條第(三)項的規定。

10、【答案】B

【解析】中國證監會派出機構可以要求期貨公司對預計負債進行專項說明；有證據表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監會派出機構應當要求期貨公司相應核減凈資本金額。

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