編輯推薦：2019年11月期貨從業資格考試考前9天練習題匯總

單選題

1、使用期貨投資者保障基金前，中國證監會和保障基金管理機構應當監督期貨公司核實投資者保證金權益及損失，積極清理資產并變現處置應當先以(　)彌補保證金缺口。

A.風險準備金

B.期貨投資者保障基金

C.公積金

D.自有資金和變現資產

2、期貨公司因嚴重違法違規或者風險控制不力等導致保證金出現缺口的，(　)可以按照《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規定決定使用保障基金，對不能清償的投資者保證金損失予以補償。

A.中國證監會

B.期貨交易所

C.中國期貨業協會

D.財政部

3、由期貨交易所統一制定的、規定在將來某一特定的時間和地點交割一定數量標的物的標準化合約稱為(　)。

A.期權合約

B.期貨合約

C.交割合約

D.商品期貨合約

4、單位從事內幕交易的，除對單位進行處罰外，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處(　)的罰款。

A.1萬元以上5萬元以下

B.1萬元以上10萬元以下

C.5萬元以上20萬元以下

D.3萬元以上30萬元以下

5、期貨交易內幕信息的知情人或者非法獲取期貨交易內幕信息的人，在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，利用內幕信息從事期貨交易，或者向他人泄露內幕信息，使他人利用內幕信息進行期貨交易的，沒收違法所得，并處違法所得(　)的罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.1倍以上7倍以下

D.3倍以上5倍以下

6、期貨交易的交割，由(　)統一組織進行。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.期貨業協會

D.國務院期貨監督管理機構

7、期貨公司客戶的保證金不足，且客戶未在期貨公司規定的時間內及時追加保證金或者自行平倉的，期貨公司應當將該客戶的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發生的損失由(　)承擔。

A.期貨公司

B.客戶

C.期貨公司和客戶共同承擔

D.期貨交易所和期貨公司共同承擔

8、期貨公司向客戶收取的保證金，屬于(　)所有。

A.期貨公司

B.客戶

C.期貨交易所

D.國務院期貨交易管理機構

9、期貨公司變更公司形式、業務范圍，國務院期貨監督管理機構應當自受理申請之日起(　)內作出批準或者不批準的決定。

A.15日

B.1個月

C.2個月

D.3個月

10、下列有權任免期貨交易所負責人的機構是(　)。

A.中國期貨業協會

B.國務院期貨監督管理機構

C.銀監會

D.商務部

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參考答案及解析：

1、【答案】D

【解析】根據《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第21條規定，使用期貨投資者保障基金前，中國證監會和保障基金管理機構應當監督期貨公司核實投資者保證金權益及損失，積極清理資產并變現處置，應當先以自有資金和變現資產彌補保證金缺口。

2、【答案】A

【解析】期貨公司因嚴重違法違規或者風險控制不力等導致保證金出現缺口的，中國證監會可以按照《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規定決定使用保障基金，對不能清償的投資者保證金損失予以補償。

3、【答案】B

【解析】期貨合約，是指由期貨交易所統一制定的、規定在將來某一特定的時間和地點交割一定數量標的物的標準化合約。

4、【答案】D

【解析】單位從事內幕交易的，應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處3萬元以上30萬元以下的罰款。

5、【答案】B

【解析】期貨交易內幕信息的知情人或者非法獲取期貨交易內幕信息的人，在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，利用內幕信息從事期貨交易，或者向他人泄露內幕信息，使他人利用內幕信息進行期貨交易的，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上50萬元以下的罰款。

6、【答案】A

【解析】根據《期貨交易管理條例》第39條第1款規定，期貨交易的交割，由期貨交易所統一組織進行。

7、【答案】B

【解析】根據《期貨交易管理條例》第38條第2款規定，客戶保證金不足時，應當及時追加保證金或者自行平倉。客戶未在期貨公司規定的時間內及時追加保證金或者自行平倉的，期貨公司應當將該客戶的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發生的損失由該客戶承擔。

8、【答案】B

【解析】依據《期貨交易管理條例》第29條第3款規定，期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有。

9、【答案】C

【解析】根據《期貨交易管理條例》第19條第2款規定，期貨公司變更公司形式、業務范圍，國務院期貨監督管理機構應當自受理申請之日起2個月內作出批準或者不批準的決定。

10、【答案】B

【解析】根據《期貨交易管理條例》第7條規定，期貨交易所的負責人由國務院期貨監督管理機構任免。

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