編輯推薦：2019年11月期貨從業資格考試考前10天練習題匯總

單選題

1、期貨公司被期貨交易所接納為會員、暫停或者終止會員資格的，應當在收到期貨交易所的通知文件之日起()個工作日內向期貨公司住所地的中國證監會派出機構報告。

A、2

B、3

C、5

D、10

2、只取得金融期貨經紀業務資格的期貨公司，可以向期貨交易所申請()資格。

A、非結算會員

B、一般結算會員

C、全面結算會員

D、結算會員

3、期貨公司申請金融期貨全面結算業務資格，應當具備申請日前3個會計年度中，至少2年盈利且每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣()，控股股東期末凈資本不低于人民幣10億元。

A、1億元

B、2億元

C、5億元

D、5000萬元

4、期貨公司申請金融期貨交易結算業務資格，控股股東期末凈資產不低于人民幣2億元；或者控股股東期末凈資本不低于人民幣5億元，控股股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產應當不低于人民幣()億元。

A、3

B、5

C、8

D、10

5、期貨公司申請金融期貨結算業務資格，應當控股股東和實際控制人持續經營()個以上完整的會計年度；控股股東或者實際控制人為金融機構，在最近()年成立或者重組的，應當自成立或者重組完成之日起持續經營。

A、1；2

B、2；2

C、2；3

D、3；5

6、期貨公司申請金融期貨結算業務資格，結算和風險管理部門或者崗位負責人應當具有擔任期貨公司交易、結算或者風險管理部門或者崗位負責人()年以上經歷。

A、1

B、2

C、3

D、4

7、根據《期貨交易管理條例》的規定，()制定了《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》。

A、期貨公司

B、期貨業協會

C、國務院期貨監督委員會

D、中國證券監督管理委員會

8、期貨公司首席風險官向()負責。

A、期貨公司監事會

B、中國證監會

C、期貨公司董事會

D、中國證監會派出機構

9、被免職的期貨公司首席風險官可以向()解釋說明情況。

A、期貨公司高級管理層

B、中國期貨業協會

C、公司住所地中國證監會派出機構

D、公司住所地中國國務院期貨監督管理機構

10、期貨公司首席風險官應當按時參加中國證監會組織或者認可的培訓。期貨公司首席風險官()不參加培訓，或者連續兩次培訓考試成績不合格的，中國證監會及其派出機構可以采取監管談話、出具警示函等監管措施。

A、兩次

B、連續兩次

C、三次

D、連續三次

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參考答案及解析：

1、【答案】B

【解析】《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第四十一條規定，期貨公司被期貨交易所接納為會員、暫停或者終止會員資格的，應當在收到期貨交易所的通知文件之日起3個工作口內向期貨公司住所地的中國證監會派出機構報告。

2、【答案】A

【解析】《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第十三條規定，只取得金融期貨經紀業務資格的期貨公司，可以向期貨交易所申請非結算會員資格。

3、【答案】A

【解析】《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第九條規定，期貨公司申請金融期貨全面結算業務資格，除應當具備本辦法第七條規定的基本條件外，還應當具備下列條件：(三)申請日前3個會計年度連續盈利、每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣3億元，控股股東期末凈資產不低于人民幣10億元；或者申請日前3個會計年度中，至少2年盈利且每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣l億元，控股股東期末凈資本不低于人民幣l0億元，控股股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產應當不低于人民幣15億元。

4、【答案】C

【解析】《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第八條規定，期貨公司申請金融期貨交易結算業務資格，除應當具備本辦法第七條規定的基本條件外，還應當具備下列條件：(三)申請目前3個會計年度中，至少1年盈利且每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣8000萬元，控股股東期末凈資產不低于人民幣2億元；或者控股股東期末凈資本不低于人民幣5億元，控股股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產應當不低于人民幣8億元。

5、【答案】B

【解析】《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第匕條規定，期貨公司申請金融期貨結算業務資格，應當具備下列基本條件：(十)控股股東和實際控制人持續經營2個以上完整的會計年度；控股股東或者實際控制人為金融機構，在最近2年成立或者重組的，應當自成立或者重組完成之日起持續經營。

6、【答案】B

【解析】《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第七條規定，期貨公司申請金融期貨結算業務資格，應當具備下列基本條件：(三)結算和風險管理部門或者崗位負責人具有擔任期貨公司交易、結算或者風險管理部門或者崗位負責人2年以上經歷。

7、【答案】D

【解析】《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》根據《期貨交易管理條例》的規定，中國證券監督管理委員會制定了《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》，現予發布，請遵照執行。

8、【答案】C

【解析】《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第二條規定，期貨公司首席風險官是負責對期貨公司經營管理行為的合法合規性和風險管理狀況進行監督檢查的期貨公司高級管理人員。期貨公司首席風險官向期貨公司董事會負責。

9、【答案】C

【解析】《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第十六條規定，被免職的期貨公司首席風險官可以向公司住所地中國證監會派出機構解釋說明情況。

10、【答案】B

【解析】《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第三十三條規定，期貨公司首席風險官應當按時參加中國證監會組織或者認可的培訓。期貨公司首席風險官連續兩次不參加培訓，或者連續兩次培訓考試成績不合格的，中國證監會及其派出機構可以采取監管談話、出具警示函等監管措施。

2019年11月期貨從業資格考試報名工作已經結束。請考生近期多關注你所報考地區的期貨從業資格準考證打印時間，為避免錯過，你可以訂閱環球網校 免費預約短信提醒。

以上內容為2019年11月期貨從業資格《期貨基礎知識》考前10天練習題。查看更多期貨從業資格考試相關模擬試題及歷年真題您可以點擊下方免費下載按鈕下載，小編不斷更新資料中！