編輯推薦：2019年期貨從業資格《法律法規》資料匯總

1.應取得業務資格;遵循誠實信用原則，基于獨立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突。

2.申請從事期貨投資咨詢業務，條件:注冊資本不低于1億元，且凈資本不低于8000萬元;申請日前6個月的風險監管指標符合要求;近3年內未受處罰3年經驗不少于1人，2年經驗不少于5人，且最近3年無違法。近1年內不存在被監管機構采取監管措施;

3.申請期貨投資咨詢業務資格提交材料:申請書;股東會決議文件;申請日前6個月風險監管報表;期貨投資咨詢業務管理制度文本;最近3年合規經營情況說明;高級管理人員和業務人員的名單、簡歷、相關任職資格和從業資格證明，以及公司出具的誠信合規證明材料;加蓋公司公章的《企業法人營業執照》復印件、《經營期貨業務許可證》復印件;會計師事務所審計的前一年度財務報告;申請日在下半年的，還應當提供經審計的半年度財務報告;律師事務所及股東會決議出具的法律意見書;其他材料。

4.不得從事:獲利保證，或分享收益或共擔風險;虛假信息、市場傳言或者內幕信息;操縱價格、內幕交易，或者傳播虛假、誤導性信息;以個人名義收取服務報酬;其他。不得接受客戶委托代為從事期貨交易。

5.期貨公司應當事前了解客戶的身份、財務狀況、投資經驗等情況，認真評估客戶的風險偏好、風險承受能力和服務需求，并以書面和電子形式保存客戶相關信息。明確告知客戶獨立承擔風險。不得就市場行情做出確定性判斷

6.建立健全信息隔離機制，場所和設備相對獨立;崗位獨立、人員回避等;以期貨公司名義開展活動;人員崗位獨立，職責分離。

7.從業人員與客戶之間，客戶利益優先;不同客戶之間利益沖突，公平對待。

8.證監會派出機構按照屬地監管原則，對轄區內營業部的設立、變更、終止及日常經營活動進行監督管理。

9.信息公示欄：期貨業協會網址及期貨公司網址;投訴和服務電話;從業人員的姓名、照片、崗位、任職時間、從業資格號等信息(注意沒有人員電話);信息變化的，5個工作日內對營業場所公示信息進行變更。

10.營業部負責人擬連續離崗10個工作日以上的，期貨公司應當臨時指定1名符合營業部負責人任職條件的人員代為履行職責，并提前5個工作日向營業部所在地派出機構報告。1年內累計離崗時間超過3個月的，應更換。擬自行離職的，離職前提出申請，5個工作日報告，3個月內完成變更。離任審計，公司總經理、首席風險官簽字確認。3個月內報送。

11.營業部崗位分工：確保前、中、后臺業務分開;專職的工作人員;素質和從業經歷滿足需要;財務崗位工作人員具有會計從業資格證書;其他。除營業部負責人外，營業部工作人員不得少于5人。

12.期貨公司對保證金專用賬戶實時監控，不能進行實時監控的保證金專用賬戶，定期和不定期地進行檢查和壓力測試。

13.內部控制制度報所在地派出機構備案。期貨經紀合同連續編號,應當一式三份，期貨公司、營業部、投資者各執一份;二級復核制度，開戶完成1個月內，資料報送至期貨公司總部;營業部不得承擔結算任務。每日收市后，核實差異;部分風險控制的，直接管理營業部的風險管理人員;

14.營業部合規檢查10個工作日內，報告營業部所在地派出機構;每年3月底前將上一年度對合規檢查報告報送公司住所地派出機構。

15.派出機構對營業部采取監管措施的，應抄送期貨公司及公司住所地派出機構;營業部3個工作日內向期貨公司報告。

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