編輯推薦：2019年9月7日期貨從業資格考試各科目考前沖刺卷二匯總

一、單項選擇題

1.投資者在期貨公司為其向交易所申請開立交易編碼前一交易日日終應當具有累計()個交易日、()筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄。

A.10，10

B.20，20

C.10，20

D.20，10

2.在對股指期貨投資者的相關投資經歷進行評估時，投資者應當提供()的最近()內的股票對賬單作為證券交易經歷證明。

A.相關證券營業部負責人簽字，1年

B.相關證券經紀人簽字，2年

C.加蓋相關證券營業部專用章，3年

D.加蓋相關證券公司財務專用章，6個月

3.對于未能通過開戶知識測試的投資者，()。

A.期貨公司在5年內不允許其再次參加測試和期貨交易

B.期貨公司永久不允許其再次參加測試和期貨交易

C.期貨公司可以在繼續培訓后再組織其參加測試

D.如有其它證據表明其具備參與股指期貨交易必備的知識水平，可以為其申請開立股指期貨交易編碼

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二、多項選擇題

1.股指期貨投資者適當性綜合評估滿分為100分，其中下列各部分分值上限正確的有()。

A.基本情況20分

B.相關投資經歷20分

C.財務狀況50分

D.誠信狀況10分

2.下列資料中，期貨公司應當作為投資者開戶資料予以保存的有()。

A.資產證明原件或復印件

B.收入證明原件或復印件

C.投資者的測試試卷

D.綜合評估表

3.下列人員需要參加股指期貨投資者開戶知識測試的有()。

A.一般法人投資者的指定下單人

B.一般法人投資者的結算單確認人

C.一般法人投資者的資金調撥人

D.自然人投資者本人

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三、判斷題

1.實行全員結算制度的期貨交易所會員均具有與期貨交易所進行結算的資格。(　　)

2.期貨從業人員必須遵守有關法律、行政法規和中國證監會的規定，遵守中國期貨業協會和期貨交易所的自律規則，不得從事或者協同他人從事欺詐、內幕交易、操縱期貨交易價格、編造并傳播有關期貨交易的虛假信息等違法違規行為。(　　)

3.期貨從業人員應當加強業務知識更新，接受后續職業培訓，保持并不斷提高專業勝任能力。(　　)

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答案及解析

一、單項選擇題

1、參考答案：C

參考解析：《股指期貨投資者適當性制度操作指引》第十五條規定，投資者在期貨公司為其向交易所申請開立交易編碼前一交易日日終應當具有累計10個交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄，一筆委托分次成交的視為一筆成交記錄。故C選項符合題意。

2、參考答案：C

參考解析：《股指期貨投資者適當性制度操作指引》第三十一條規定，投資者應當提供加蓋相關證券營業部專用章的最近三年內的股票對賬單作為證券交易經歷證明。故C選項符合題意。

3、參考答案：C

參考解析：《股指期貨投資者適當性制度操作指引》第十二條規定，期貨公司會員應當加強對投資者的培訓和指導，對于未能通過測試的投資者，期貨公司會員可以在繼續培訓后再組織其參加測試。故C選項符合題意。

二、多項選擇題

1、參考答案：BC

參考解析：《股指期貨投資者適當性制度操作指引》第二十二條規定，綜合評估滿分為100分，其中基本情況、相關投資經歷、財務狀況、誠信狀況的分值上限分別為15分、20分、50分、15分。故B、C選項正確，A、D選項不正確。

2、參考答案：ABCD

參考解析：《股指期貨投資者適當性制度操作指引》第四十六條規定，期貨公司會員應當將投資者提供的證明文件及相關材料的原件或者復印件、投資者的測試試卷和綜合評估表等作為開戶資料予以保存。故A、B、C、D選項均符合題意。

3、參考答案：ABCD

參考解析：《股指期貨投資者適當性制度操作指引》第七條規定，一般法人投資者的指定下單人、結算單確認人、資金調撥人及自然人投資者本人應當參加測試，不得由他人替代。故A、B、C、D選項均符合題意。

三、判斷題

1、參考答案：A

參考解析：《期貨交易所管理辦法》第六十二條規定，實行全員結算制度的期貨交易所會員均具有與期貨交易所進行結算的資格。

2、參考答案：A

參考解析：《期貨從業人員管理辦法》第十三條規定，期貨從業人員必須遵守有關法律、行政法規和中國證監會的規定，遵守中國期貨業協會和期貨交易所的自律規則，不得從事或者協同他人從事欺詐、內幕交易、操縱期貨交易價格、編造并傳播有關期貨交易的虛假信息等違法違規行為。

3、參考答案：A

參考解析：《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》第十七條規定，期貨從業人員應當加強業務知識更新，接受后續職業培訓，保持并不斷提高專業勝任能力。

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