編輯推薦：2019年期貨從業資格《法律法規》重點講解整理匯總

重點：期貨公司設立監事會

第四十一條

期貨公司應當按照《公司法》的規定設立監事會或監事，切實保障監事會和監事對公司經營情況的知情權。監事會或者監事應當按照《公司法》和公司章程的規定履行其職責。

第四十二條

期貨公司章程應當就法定代表人對外代表公司進行經營活動時，違反董事會決定的公司經營計劃和期貨保證金安全存管、風險管理、內部控制等制度或者其他董事會決議的行為，規定法定代表人應當承擔的責任與相應的責任追究程序。

第四十三條

期貨公司應當設首席風險官，對期貨公司經營管理行為的合法合規性、風險管理進行監督、檢查。

首席風險官發現涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規行為或者可能發生風險的，應當立即向中國證監會派出機構和公司董事會報告。

期貨公司擬解聘首席風險官的，應當有正當理由并向中國證監會派出機構報告。首席風險官不履行職責的，中國證監會及其派出機構有權責令更換。

第四十四條

期貨公司的董事長、總經理、首席風險官之間不得存在近親屬關系。董事長和總經理不得由一人兼任。

第四十五條

期貨公司應當合理設置業務部門及其職能，建立交易、結算、風險管理、財務等崗位責任制度，對關鍵崗位及業務實施重點控制，確保前、中、后臺業務分開。

期貨公司交易、結算、財務業務應當由不同部門和人員分開辦理。

第四十六條

期貨公司應當設立風險管理部門或者崗位，管理和控制期貨公司的經營風險。

期貨公司應當設立合規審查部門或者崗位，對期貨公司經營管理行為的合法合規性進行審查、稽核。

第四十七條

期貨公司應當按照中國證監會的規定對營業部實行統一結算、統一風險管理、統一資金調撥、統一財務管理和會計核算，建立規范、完善的營業部崗位責任制度和業務操作規程。

期貨公司不得與他人合資、合作經營管理營業部，不得將營業部承包、租賃或者委托給他人經營管理。

2019年第四次期貨從業資格考試報名時間為7月17日-8月20日。考生可通過 免費預約短信提醒獲取2019年第四次期貨從業資格考試報名后續時間節點(準考證打印、考試時間、成績查詢時間)等相關信息。

以上內容為2019年期貨從業資格《法律法規》重點講解：期貨公司設立監事會，僅做參考使用。同時環球網校小編還為考生上傳了2019年期貨從業資格考試教材大綱、模擬試題、備考指導等海量資料免費送，點擊下方“免費下載”按鈕一鍵下載。