編輯推薦：2019年期貨從業資格《法律法規》重點講解整理匯總

重點：期貨公司通知職責

第三十七條

期貨公司有下列情形之一的，應當立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國證監會派出機構報告：

(一)公司或其董事、監事、高級管理人員因涉嫌重大違法違規被有權機關立案調查或者采取強制措施;

(二)擬更換董事長、總經理;

(三)財務狀況惡化，不符合中國證監會規定的風險監管指標標準;

(四)客戶發生重大透支、穿倉;

(五)發生突發事件，對期貨公司和客戶利益產生或者可能產生重大不利影響;

(六)其他可能影響期貨公司持續經營的情形。

中國證監會及其派出機構對期貨公司及其營業部作出的整改通知、監管措施和行政處罰等，期貨公司應當書面通知全體股東。

第三十八條

期貨公司應當設立董事會。董事會每年應當至少召開兩次會議。董事會會議記錄應當真實、準確、完整。

第三十九條

期貨公司的董事會除應當行使《公司法》規定的職權外，還應當履行下列職責：

(一)審議并決定客戶保證金安全存管制度，確保客戶保證金存管符合有關客戶資產保護和期貨保證金安全存管監控的各項要求;

(二)審議并決定風險管理、內部控制制度。

第四十條

具有實行會員分級結算制度期貨交易所結算業務資格的期貨公司和獨資期貨公司等應當設獨立董事。

獨立董事應當保持獨立性，不得在期貨公司擔任除董事以外的其他職務，不得與期貨公司及其控股股東、實際控制人或者其他關聯人存在可能妨礙其進行獨立客觀判斷的關系。

獨立董事應當遵守法律、行政法規和中國證監會的規定，遵守公司章程，對期貨公司負有忠實義務和勤勉義務，維護客戶、期貨公司和全體股東的合法權益。期貨公司的其他董事、監事和高級管理人員應當積極配合、協助獨立董事履行職責。

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