1、期貨公司應當按照《期貨公司資產管理業務試點辦法》和期貨公司信息公示有關要求，在中期協網站上對( )等基本情況進行公示。

A.期貨公司盈利情況

B.投資方向

C.風險特征

D.資產管理業務試點資格

【答案】BCD

【解析】《期貨公司資產管理業務試點辦法》第三十七條規定，期貨公司應當按照本辦法和期貨公司信息公示有關要求，在中期協網站上對資產管理業務試點資格、從業人員、主 ’要投資策略、投資方向及其風險特征等基本情況進行公示。

2、下列( )情形下，期貨公司董事會可以免除首席風險官的職務。

A.擅離職守，無故不履行職責或者授權他人代為履行職責

B.對期貨公司經營管理中存在的違法違規行為或者重大風險隱患知情不報、拖延報告或者作虛假報告

C.在期貨公司兼任除合規部門負責人以外的其他職務，或者從事可能影響其獨立履行職責的活動

D.利用職務之便牟取私利

【答案】ABCD

【解析】《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第十三條和第十五條規定，首席風險官不得有下列行為：①擅離職守，無故不履行職責或者授權他人代為履行職責;②在期貨公司兼任除合規部門負責人以外的其他職務，或者從事可能影響其獨立履行職責的活動;③對期貨公司經營管理中存在的違法違規行為或者重大風險隱患知情不報、拖延報告或者作虛假報告;④利用職務之便牟取私利;⑤濫用職權，干預期貨公司正常經營;⑥向與履職無關的第三方泄露期貨公司秘密或者客戶信息，損害期貨公司或者客戶的合法權益;⑦其他損害客戶和期貨公司合法權益的行為。首席風險官不能夠勝任工作，或者存在第十三條規定的情形和其他違法違規行為的，期貨公司董事會可以免除首席風險官的職務。

3、明知是毒品犯罪、黑社會性質的組織犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產生的收益，為掩飾、隱藏其來源和性質，有( )行為的，構成洗錢罪、

A.提供資金賬戶的

B.協助將財產轉換為現金、金融票據、有價證券的

C.通過轉賬或者其他結算方式協助資金轉移的

D.協助將資金匯往境外的

【答案】ABCD

【解析】《中華人民共和國刑法修正案(六)》規定，明知是毒品犯罪、黑社會性質的組織犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產生的收益，為掩飾、隱瞞其來源和性質，有下列行為之一的，沒收實施以上犯罪的所得及情節嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處洗錢數額5%以上20%以下罰金：情節嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處洗錢數額5%以上20%以下罰金：①提供資金賬戶的;②協助將財產轉換為現金、金融票據、有價證券的;③通過轉賬或者其他結算方式協助資金轉移的;④協助將資金匯往境外的;⑤以其他方法掩飾、隱瞞犯罪所得及其收益的來源和性質的。

判斷題

1、期貨從業人員受到訓誡、公開譴責和暫停從業資格的紀律懲戒的，應當參加協會組織的專項后續職業培訓。 ( )

【答案】A

【解析】《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》第四十三條規定，從業人員受到訓誡、公開譴責和暫停從業資格的紀律懲戒的，應當參加協會組織的專項后續職業培訓。

2、計算期貨公司風險監管指標時，期貨公司持有的金融資產按照分類和流動性情況采取不同比例進行風險調整，分類中同時符合兩個或者兩個以上的標準的，應當采用最低的比例進行風險調整。 ( )

【答案】×

【解析】《期貨公司風險監管指標管理辦法》第九條規定，期貨公司持有的金融資產，按照分類和流動性情況采取不同比例進行風險調整，分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應當采用最高的比例進行風險調整。