選擇題

1.美國期貨市場之自律組織包括

1.期貨交易所

2.全美期貨協會(NFA)

3.商品期貨管理委員會(CFTC)

4.期貨結算機構(C)

A、1234

B、123

C、124

D、234

2. 在美國，杠桿契約(Leverage Contract)系劃歸何者管轄?(B)

A、證管會

B、商品期貨管理委員會

C、聯邦儲備局

D、以上皆非

3.針對期貨交易人之管理，美國CFTC特別制定了何種制度?(C)

A、「投資人部位限制」(Position Limited)

B、「巨額申報限制」(Large Position Report)

C、以上皆是

D、以上皆非

4.在美國期貨交易糾紛可采何種途徑解決?1.向法院提起訴訟2.在期貨交易所進行仲裁3.在全國期貨公會進行仲裁4.直接向主管機關抗爭(A)

A、123

B、234

C、134

D、1234

5.美國期貨交易保證金額度系由(B)

A、商品期貨管理委員會

B、期貨交易所

C、期貨結算機構

D、全美期貨協會

6.美國期貨商除定期向CFTC申報財務報告外， CFTC并要求臨時性的報告通知。當期貨經紀商不符合其所適用之最低財務標準時，應于(A)

A、24小時

B、48小時內

C、72小時內

D、5日內　以電傳通知CFTC

7.有關全美期貨協會(NFA)會員資格之規定，以下何者為非?(A)

A、NFA會員資格可私自轉讓或贈與

B、在期貨交易過程中，所有經手之個人或公司都必須是NFA已登錄之會員

C、不具備NFA會員資格者，將無法執行下單等期貨契約之買賣事宜

D、以上皆非

8.有關日本期貨管理法規，下列何者為是?(D)

A、日本金融期貨受金融期貨交易法管轄

B、日本商品期貨受商品交易所法管轄

C、日本證券期貨受證券交易法管轄

D、以上皆是

9.有關日本商品期貨交易所，其組織形態(C)

A、為營利性之公司組織

B、為非營利性之公司組織

C、為非營利性之會員組織

D、以上皆非

10.有關日本商品期貨經紀商，下列何者有誤?(A)

A、商品期貨經紀商沒有分類

B、商品期貨經紀商分為二類

C、商品期貨經紀商依種類之不同凈資產要求亦不相同

D、以上皆非

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