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2018年期貨法律法規輔導資料:期貨公司揭示交易風險

更新時間:2018-10-06 08:45:01 來源:環球網校 瀏覽36收藏10

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摘要 為方便廣大考生備考2018年期貨從業資格考試,環球網校期貨頻道小編整理發布《2018年期貨法律法規輔導資料:期貨公司揭示交易風險》,希望大家認真學習和復習,預祝考生都能順利通過考試。

第五十三條

期貨公司應當向客戶充分揭示期貨交易的風險,在其營業場所備置期貨交易相關法規、期貨交易所業務規則,并公開相關期貨經紀業務流程、相關從業人員資格證明等資料供客戶查閱。

期貨公司應當在期貨經紀合同、本公司網站和營業場所提示客戶可以通過中國期貨業協會網站查詢其從業人員資格公示信息。

第五十四條

期貨公司應當按照規定為客戶申請交易編碼。期貨公司辦理客戶銷戶手續時,應當按照規定及時向期貨交易所申請注銷客戶的交易編碼。

第五十五條

客戶需要委托他人辦理下達指令、調撥資金等事項的,應當在期貨經紀合同中指定受托人及明確其受托權限,約定聯絡方式、指令下達方式并預留受托人簽字。

第五十六條

客戶可以通過書面、電話、計算機、互聯網等委托方式下達交易指令。以書面方式下達交易指令的,客戶應當填寫書面交易指令單;以電話方式下達交易指令的,期貨公司應當同步錄音;以計算機、互聯網等委托方式下達交易指令的,期貨公司應當以適當的方式保存該交易指令。

第五十七條

期貨公司為客戶提供互聯網委托服務的,應當建立互聯網交易風險管理制度,并對客戶進行互聯網交易風險的特別提示。

第五十八條

期貨公司應當按照時間優先的原則傳遞客戶交易指令。

第五十九條

期貨公司應當在期貨經紀合同中約定風險管理的標準、條件及處置措施。

第六十條

期貨公司應當在每日交易閉市后為客戶提供交易結算報告。客戶應當按照期貨經紀合同約定的時間和方式查詢交易結算報告的內容。

期貨公司應當根據期貨交易所或者有結算業務資格的機構的結算結果對客戶進行當日結算,結算科目的內容、格式、處理方式和處理日期應當與期貨交易所保持一致。

期貨公司應當在期貨經紀合同、本公司網站和營業場所提示客戶可以通過期貨保證金安全存管監控機構查詢服務系統,查詢期貨交易結算結果和有關期貨交易的其他信息。

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