《期貨法律法規》期貨公司執行金融期貨投資者適當性制度管理規則(試行)判斷題練習

更新時間：2018-06-28 14:09:27 來源：環球網校

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摘要環球網校編輯為考生發布“《期貨法律法規》期貨公司執行金融期貨投資者適當性制度管理規則(試行)判斷題練習”的試題資料，為考生發布期貨從業資格考試的相關模擬試題，希望大家認真學習和復習，預?？忌寄茼樌ㄟ^考試。

判斷題

1.期貨會員單位可為不符合投資者適當性標準的投資者申請金融期貨交易編碼。( )

【答案】B。解析：《期貨公司執行金融期貨投資者適當性制度管理規則(修訂)》第三條，會員單位應當建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度，將金融期貨投資者適當性制度貫穿于開戶流程管理的各個環節，理性選擇客戶，不得為不符合投資者適當性標準的投資者申請金融期貨交易編碼。故本題答案為B。

2.期貨公司會員單位應當建立健全內控合規制度。( )

【答案】A。解析：《期貨公司執行金融期貨投資者適當性制度管理規則(修訂)》第二條，會員單位應按照中國證監會和中國金融期貨交易所的有關規定，遵循將適當的產品銷售給適當的投資者的核心原則，建立健全內控合規制度.嚴格執行投資者適當性制度。故本題答案為A。

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