單項選擇題

1.根據《期貨市場客戶開戶管理規定》，(　B　)應當建立健全相應的應急處理機制，防范和化解統一開戶系統的運行風險。[2012年11月真題]

A.中國證監會派出機構

B.中國期貨保證金監控中心

C.期貨交易所

D.期貨公司

【解析】《期貨市場客戶開戶管理規定》第三十四條規定，監控中心應當依據本規定制定期貨市場客戶開戶管理的業務操作規則，并報告中國證監會。監控中心應當建立健全相應的應急處理機制，防范和化解統一開戶系統的運行風險。

2.根據《期貨市場客戶開戶管理規定》，客戶開立期貨賬戶時，負責對客戶開戶資料進行審核的是(　A　)。[2013年3月真題]

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.中國期貨保證金監控中心

D.中國期貨業協會

【解析】《期貨市場客戶開戶管理規定》第二條規定，期貨公司為客戶開立賬戶，應當對客戶開戶資料進行審核，確保開戶資料的合規、真實、準確和完整。

3.期貨公司應當按照要求采集并以電子文檔方式在(　B　)集中統一保存客戶影像資料，并隨其他開戶材料一并存檔備查。

A.營業部

B.公司總部

C.人事部

D.行政部

【解析】《期貨市場客戶開戶管理規定》第十二條規定，期貨公司應當按照監控中心規定的格式要求采集并以電子文檔方式在公司總部集中統一保存客戶影像資料，并隨其他開戶材料一并存檔備查。各營業部也應當保存所辦理的客戶開戶資料及其影像資料。

4.根據《期貨市場客戶開戶管理規定》，(　B　)負責客戶開戶管理的具體實施工作。[2012年9月真題]

A.中國期貨業協會

B.中國期貨保證金監控中心

C.期貨交易所

D.期貨公司

【解析】《期貨市場客戶開戶管理規定》第三條規定，中國期貨保證金監控中心有限責任公司(簡稱監控中心)負責客戶開戶管理的具體實施工作。期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，以及修改與交易編碼相關的客戶資料，應當統一通過監控中心辦理。

5.期貨公司申請注銷交易編碼的，應當通過(　A　)申請。

A.監控中心

B.中國證監會

C.營業部所在地的派出機構

D.中國期貨業協會

【解析】《期貨市場客戶開戶管理規定》第二十六條規定，期貨公司應當登錄監控中心統一開戶系統辦理客戶交易編碼的注銷。第二十七條規定，監控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后，應當于當日轉發給相關期貨交易所。

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