多選題

6. 期貨交易所應當編制交易情況(　　)，并及時公布。

A.年報表

B.月報表

C.周報表

D.日報表

參考答案：A,B,C

參考解析： 根據《期貨交易所管理辦法》第91條的規定，期貨交易所應當編制交易情況周報表、月報表和年報表，并及時公布。

7. 期貨公司應當在(　　)提示客戶可以通過中國期貨業協會網站查詢其從業人員資格公示信息。

A.中國證監會指定報刊或媒體

B.營業場所

C.本公司網站

D.期貨經紀合同

參考答案：B,C

參考解析： 根據《期貨公司監督管理辦法》第48條第2款的規定，期貨公司應當提供從業人員資格證明等資料供客戶查閱，并在本公司網站和營業場所提示客戶可以通過中國期貨業協會網站查詢。

8. 下列期貨公司股權變更的情形，應當經中國證監會或其派出機構批準的有(　　)。

A.單個股東的持股比例增加到100%

B.單個股東的持股比例增加到5%以上

C.單個股東的持股比例或者有關聯關系的股東合計持股比例增加到5%以上

D.有關聯關系的股東合計持股比例增加到3%

參考答案：A,B,C

參考解析： 根據《期貨公司監督管理辦法》第17條規定，期貨公司變更股權有下列情形之一的，應當經中國證監會批準：①變更控股股東、第一大股東;②單個股東或者有關聯關系的股東持股比例增加到100%;③單個股東的持股比例或者有關聯關系的股東合計持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東的。除前款規定情形外，期貨公司單個股東的持股比例或者有關聯關系的股東合計持股比例增加到5%以上，應當經期貨公司住所地中國證監會派出機構批準。

9. 《期貨從業人員管理辦法》規范的事項包括(　　)。

A.期貨從業人員執業行為

B.期貨從業人員的任用

C.期貨公司高級管理人員任職資格條件

D.期貨從業人員資格的罰則

參考答案：A,B,D

參考解析： 《期貨從業人員管理辦法》主要是對從業人員從業資格的取得和注銷、執業規則、監督管理、罰則等作了規定。期貨公司高級管理人員任職資格條件應由《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》來規范。

10. 下列(　　)應當遵守國務院期貨監督管理機構有關保證金安全存管監控的規定。

A.期貨公司

B.非期貨公司結算會員

C.期貨保證金存管銀行

D.客戶

參考答案：A,B,C

參考解析： 根據《期貨交易管理條例》第46條第3項的規定，國務院期貨監督管理機構對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經營機構、非期貨公司結算會員、期貨保證金安全存管監控機構、期貨保證金存管銀行、交割倉庫等市場相關參與者的期貨業務活動，進行監督管理。

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