多項選擇題

1.依法對期貨公司的金融期貨結算業務實行自律管理的機構是(　AC　)。[2010年9月真題]

A.中國期貨業協會

B.期貨保證金安全存管監控機構

C.期貨交易所

D.中國證監會

【解析】《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第五條規定，中國證監會及其派出機構依法對期貨公司從事金融期貨結算業務實行監督管理。中國期貨業協會和期貨交易所依法對期貨公司的金融期貨結算業務實行自律管理。

2.期貨公司申請金融期貨結算業務資格，其控股股東和實際控制人應具備的條件有(　2ABCD　)。[2010年9月真題]

A.持續經營2個以上完整的會計年度

B.控股股東或者實際控制人為金融機構，在最近2年成立或者重組的，應當自成立或者重組完成之日起持續經營

C.近2年內未受過刑事處罰

D.近2年內未因違法違規經營受過行政處罰

【解析】《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第七條第十項和第十一項規定，期貨公司申請金融期貨結算業務資格，應當具備下列基本條件：控股股東和實際控制人持續經營2個以上完整的會計年度;控股股東或者實際控制人為金融機構，在最近2年成立或者重組的，應當自成立或者重組完成之日起持續經營;控股股東和實際控制人近2年內未受過刑事處罰，未因違法違規經營受過行政處罰，且不存在因涉嫌違法違規經營正在被有權機關立案調查的情形。

3.全面結算會員期貨公司依法可以劃轉非結算會員保證金的情形有(　3ABCD　)。[2010年5月真題]

A.依據非結算會員的要求支付可用資金

B.收取非結算會員應當交存的保證金

C.收取非結算會員應當支付的手續費、稅款及其他費用

D.雙方約定且不違反法律、行政法規規定的其他情形

【解析】《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第二十八條規定，除下列情形外，全面結算會員期貨公司不得劃轉非結算會員保證金：(一)依據非結算會員的要求支付可用資金;(二)收取非結算會員應當交存的保證金;(三)收取非結算會員應當支付的手續費、稅款及其他費用;(四)雙方約定且不違反法律、行政法規規定的其他情形。

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