多項選擇題

1.以下哪些人不得申請期貨從業資格?(　AD　)[2010年11月真題]

A.王某2年前被中國保監會采取3年市場禁入措施

B.李某曾因違法被中國證監會采取市場禁人措施，1年前禁入期屆滿

C.張某5年前曾被法院判處有限徒刑1年

D.趙某2年前因違法違規行為被撤銷證券、期貨從業資格

【解析】《期貨從業人員管理辦法》第十條第一款規定，機構任用具有從業資格考試合格證明且符合下列條件的人員從事期貨業務的，應當為其辦理從業資格申請：(一)品行端正，具有良好的職業道德;(二)已被本機構聘用;(三)最近3年內未受過刑事處罰或者中國證監會等金融監管機構的行政處罰;(四)未被中國證監會等金融監管機構采取市場禁人措施，或者禁人期已經屆滿;(五)最近3年內未因違法違規行為被撤銷證券、期貨從業資格;(六)中國證監會規定的其他條件。

2.有權管理期貨從業人員的單位有(　ACD　)。[2012年9月真題]

A.中國證監會派出機構

B.期貨保證金安全存管監控機構

C.中國期貨業協會

D.中國證監會

【解析】《期貨從業人員管理辦法》第五條規定，中國證監會及其派出機構依法對期貨從業人員進行監督管理。中國期貨業協會依法對期貨從業人員實行自律管理，負責從業資格的認定、管理及撤銷。

3.以下說法錯誤的是(　ABCD　)。[2010年11月真題]

A.未取得期貨從業資格的人員，不得在期貨公司任職

B.期貨從業資格可以由本人直接向中國期貨業協會申請

C.通過期貨從業資格考試，可以從事期貨業務，但必須在6個月內申請從業資格

D.通過期貨從業資格考試，就可以從事期貨業務

【解析】《期貨從業人員管理辦法》第九條規定，取得從業資格考試合格證明的人員從事期貨業務的，應當事先通過其所在機構向協會申請從業資格。未取得從業資格的人員，不得在機構中開展期貨業務活動。

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