關于舉辦期貨公司合規業務培訓班的通知
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關于舉辦期貨公司合規業務培訓班的通知
各期貨公司會員：
為提高期貨公司合規業務水平，增強期貨公司合規意識，落實期貨監管協作備忘錄精神，協會擬聯合鄭州商品交易所、地方證監局、中國期貨市場監控中心，共同舉辦期貨公司合規業務培訓班?，F將有關培訓安排通知如下：
一、培訓對象
期貨公司合規、風控等相關業務人員，每家期貨公司限報3人。
二、時間及地點
為便利從業人員就近參加培訓，培訓地點設在5個城市。培訓地點及預計時間如下：
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培訓城市 |
時間 |
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北京 |
4月下旬 |
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成都 |
5月上旬 |
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深圳 |
6月下旬 |
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杭州 |
7月中旬 |
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上海 |
7月下旬 |
三、培訓內容
期貨公司合規業務培訓班課程表
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時間 |
課程內容（老師） |
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下午 |
14:00-15:00 |
期貨公司凈資本及分類監管制度介紹（證監會期貨部） |
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15:00-16:00 |
期貨公司及分支機構監管案例詳解（北京證監局） |
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16:00-17:00 |
期貨公司監管報表及實際控制關系報備規范（監控中心） |
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上午 |
9:00-9:30 |
鄭商所規則體系（交易所法律合規部） |
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9:30-10:30 |
鄭商所市場監察業務介紹（交易所市場監察部） |
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10:30-11:30 |
鄭商所交割業務介紹（交易所交割部） |
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下午 |
14:00-14:45 |
鄭商所結算業務介紹（交易所結算部） |
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14:45-15:30 |
鄭商所會員檢查工作介紹（交易所會員部） |
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15:30-16:30 |
中期協自律規則及違規案例介紹（中期協） |
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16:30-17:30 |
風險管理公司業務規則詳解（中期協） |
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注：實際培訓日程可能因監管要求、市場情況等變化作調整。
四、培訓組織
合規業務培訓班由鄭商所承辦，培訓報名由鄭商所負責，具體培訓時間、地點、報名鏈接參見鄭商所網站的培訓通知。
培訓班免收學員培訓費。
此次培訓列入中國期貨業協會后續職業培訓系列。
特此通知。
中國期貨業協會
二〇一八年四月十六日
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