期貨法律法規考點專項練習：中國證監會
更新時間：2018-04-03 11:09:02
來源：環球網校
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摘要 環球網校編輯為考生發布“期貨法律法規考點專項練習：中國證監會”的試題資料，為考生發布期貨從業資格考試的相關模擬試題，希望大家認真學習和復習，預?？忌寄茼樌ㄟ^考試。
本期考點：中國證監會
期貨公司有下列哪些情形的，中國證監會及其派出機構可以責令改正，并對負有責任的主管人員和其他直接責任人員進行監管談話，出具警示函?( )
A.未按規定報告高級管理人員職責分工調整的情況
B.未按規定報告相關人員代為履行職責的情況
C.未按規定對離任人員進行離任審計
D.未按規定報告董事、豁事和高級管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況
答案為ABCD。根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第51條規定，期貨公司有下列情形之一的，中國證監會及其派出機構可以責令改正，并對負有責任的主管人員和其他直接責任人員進行監管談話，出具警示函：①法人治理結構、內部控制存在重大隱惠;②未按規定報告高級管理人員職責分工調整的情況;③未按規定報告相關人員代為履行職責的情況;④未按規定報告董事、監事和高級管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況;⑤未按規定對離任人員進行離任審計;⑥中國證監會認定的其他情形。
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