期貨法律法規考點專項練習：自律規則
更新時間：2018-03-29 14:07:51
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摘要 環球網校編輯為考生發布“期貨法律法規考點專項練習：自律規則”的試題資料，為考生發布期貨從業資格考試的相關模擬試題，希望大家認真學習和復習，預祝考生都能順利通過考試。
本期考點：自律規則
1.期貨從業人員違反《期貨從業人員管理辦法》以及協會自律規則的，協會應當進行調查，給予( )。
A.紀律處分
B.行政處罰
C.刑事處罰
D.行政處分
答案:A
解析:《期貨從業人員管理辦法》第二十四條規定，期貨從業人員違反本辦法以及協會自律規則的，協會應當進行調查、給予紀律懲戒。期貨從業人員涉嫌違法違規需要中國證監會給予行政處罰的，協會應當及時移送中國證監會處理。據此規定，期貨業協會只能對期貨從業人員給予紀律處分，無權給予行政處罰及其他處罰。
2.期貨從業人員違反《期貨從業人員管理辦法》以及協會自律規則的，協會應當( )。
A.進行調查、給予紀律懲戒
B.給予行政處罰
C.給予警告，并處以1萬元罰款
D.給予警告，并處以1萬元以上5萬元以下罰款
答案：A
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