上期能源發布異常交易行為管理規則
更新時間：2018-03-23 15:23:07
來源：環球網校
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摘要 環球網校根據中國期貨業協會發布《上期能源發布異常交易行為管理規則》，環球網校期貨頻道為各位考生發布期貨行業新鮮動態。更多期貨行業相關信息請關注環球網校期貨從業資格頻道。
昨日，上海國際能源交易中心(下稱上期能源)發布《異常交易行為管理辦法》及《實際控制關系賬戶管理辦法》。
據悉，《異常交易行為管理辦法》明確上期能源是異常交易行為的管理主體，可以對會員、境外特殊參與者、境外中介機構或者客戶采取自律管理措施;期貨公司會員、境外特殊經紀參與者、境外中介機構應當切實履行對客戶交易行為的監督職責。根據該管理辦法，異常交易行為類型包括自成交、頻繁報撤單、大額報撤單、實際控制關系賬戶合并超倉等類型。
另外，辦法也規定了異常交易行為的處理及標準：對于異常交易行為，上期能源可以采取要求報告情況，列入能源中心重點關注名單，向會員、境外特殊參與者或者境外中介機構通報、約見談話、限期平倉、強行平倉、暫停開倉交易、公開譴責、宣布為不受市場歡迎的人等措施。涉嫌違反法律法規的，能源中心提請中國證監會進行立案調查。
《實際控制關系賬戶管理細則》列舉規定了應當認定為具有實際控制關系賬戶的具體情形。該辦法實施后，具有實際控制關系的控制人和被控制人，均應當通過各自開戶的期貨公司會員、境外特殊經紀參與者或者境外中介機構主動向中國期貨市場監控中心報備相關信息;非期貨公司會員、境外特殊非經紀參與者應當直接向上期能源報備，由上期能源將相關報備信息發至監控中心。
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