單選題

1.題干:《期貨交易所管理辦法》規定，期貨交易所會員大會由(　　)主持。

A:中國證監會

B:理事長

C:總經理

D:會員代表

參考答案[B]

2.題干:投資者對交易結算報告的內容有異議的，應當在(　　)內向期貨經紀公司提出書面異議。

A:交易完成15日

B:交易完成30日

C:收到結算報告的當天

D:期貨經紀合同約定的時間

參考答案[D]

3.題干:期貨經紀公司更換聘請的具有相應資格的會計師事務所，必須在更換后(　　)內向中國證監會派出機構報告并說明原因。

A:3天

B:3個工作日

C:一周

D:一個月

參考答案[B]

4.題干:中國證監會派出機構可以直接聘請具有相應資格的會計師事務所對期貨經紀公司進行專項審計或稽核，發生的費用由(　　)支付。

A:期貨經紀公司

B:中國證監會派出機構

C:中國證監會

D:期貨經紀公司股東

參考答案[C]

5.題干:期貨從業人員違反有關法律、法規、政策規定向投資者承諾或保證，情節嚴重的，由中國期貨業協會(　　)。

A:暫停從業人員資格6個月至12個月

B:撤消期貨從業人員資格并在2年內拒絕受理其從業人員資格申請

C:撤消期貨從業人員資格并在3年內或永久性拒絕受理其從業人員資格申請

D:公開通報批評

參考答案[C]

多選題

1.題干:關于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的是(　　)。

A:經紀公司不得混碼交易

B:期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承擔交易結果

C:期貨經紀公司注銷交易編碼，應向期貨交易所備案

D:經紀公司應按照證監會規定的編碼規則為投資者分配交易編碼

參考答案[ABC]

2.題干:期貨交易所應當就其市場內的交易情況編制(　　)，并及時公布。

A:周報表

B:月報表

C:季度報表

D:年報表

參考答案[ABD]

3.題干:下列關于中國證監會的表述中正確的是(　　)。

A:依法對期貨經紀公司進行監督管理

B:依法對期貨經紀公司分支機構進行監督管理

C:中國證監會派出機構依法經中國證監會授權對期貨經紀公司及其分支機構進行監督管理

D:中國證監會派出機構依法只對期貨經紀公司的分支機構進行監督管理

參考答案[AC]

4.題干:下列表述中，(　　)是正確的。

A:期貨經紀公司應當加入期貨業協會

B:期貨經紀公司應當加入工商企業聯合會

C:中國期貨業協會對期貨經紀公司進行監督管理

D:中國期貨業協會對期貨經紀公司進行自律性管理

參考答案[AD]

5.題干:我國期貨經紀公司目前可以申請從事期貨(　　)業務。

A:投資基金

B:經紀業務

C:咨詢、培訓

D:自營

參考答案[BC]

判斷題

1.題干:期貨業從業人員未按照規定辦理年檢的，在1年內可以臨時作為期貨從業人員執業。

參考答案[錯誤]

2.題干:申請取得期貨從業人員資格的，必須通過中國證監會組織的資格考試，取得《期貨從業人員資格證書》。

參考答案[錯誤]

3.題干:中國證監會和中國期貨業協會通過審核材料、考察談話、調查從業經歷等方式，對期貨經紀公司推薦擬任高級管理人員的能力、品行和資歷進行審查。

參考答案[錯誤]

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