單選題

1. 依法負責組織期貨從業資格考試的機構是(　　)。

A.中國期貨業協會

B.期貨保證金安全存管監控機構

C.期貨交易所

D.中國證監會

參考答案：A

參考解析： 根據《期貨從業人員管理辦法》第6條的規定，協會負責組織從業資格考試。

2. 下列關于期貨交易基本規則的說法，錯誤的是(　　)。

A.客戶可以通過電話向期貨公司下達交易指令

B.在期貨交易所進行期貨交易的，應當是客戶

C.客戶的交易指令應當明確、全面

D.期貨公司不得使用不正當手段誘騙客戶發出交易指令

參考答案：B

參考解析：根據《期貨交易管理條例》第23條第1款的規定，在期貨交易所進行期貨交易的，應當是期貨交易所會員。

3. 期貨投資者保障基金由(　　)集中管理、統籌使用。

A.財政部

B.中國證監會

C.中國期貨業協會

D.期貨交易所

參考答案：B

參考解析： 根據《期貨投資者保障基金管理辦法》第5條的規定，保障基金由中國證監會集中管理、統籌使用。

4. 客戶下達的交易指令中沒有(　　)的，期貨公司未予拒絕而進行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔賠償責任，客戶予以追認的除外。

A.數量

B.開平倉方向

C.成交價格

D.有效期限

參考答案：A

參考解析： 根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若于問題的規定》第20條的規定，客戶下達的交易指令沒有品種、數量、買賣方向的，期貨公司未予拒絕而進行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔賠償責任，客戶予以追認的除外。

5. 下列關于期貨經紀業務的說法，錯誤的是(　　)。

A.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應當與其簽訂期貨經紀合同

B.客戶開立賬戶前，應簽字確認已了解《期貨交易風險說明書》的內容

C.期貨經紀合同向期貨公司住所地的中國證監會派出機構備案后方可生效

D.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應當向客戶出示《期貨交易風險說明書》

參考答案：C

參考解析： 根據《期貨公司監督管理辦法》第54條的規定，期貨公司在為客戶開立期貨經紀賬戶前，應當向客戶出示《期貨交易風險說明書》.由客戶簽字確認，并簽訂期貨經紀合同。

6. 期貨投資者保障基金的(　　)應報財政部批準。

A.使用

B.年度收支計劃

C.決算

D.追償

參考答案：B,C

參考解析： 根據《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第17條的規定，保障基金的年度收支計劃和決算報財政部批準。

7. 期貨從業人員違反《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》規定的，情節顯著輕微，且沒有造成后果的，(　　)。

A.可免于紀律懲戒

B.中國期貨業協會予以公開譴責

C.由中國期貨業協會責成從業人員所在期貨經營機構予以批評教育

D.中國證監會予以警告

參考答案：A,C

參考解析： 根據《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》第41條的規定，從業人員違反本準則，情節顯著輕微，且沒有造成后果的，可免于紀律懲戒，由協會責成從業人員所在機構予以批評教育。

8. 下列關于結算擔保金和結算準備金的說法，正確的有(　　)。

A.期貨公司應當按照期貨交易所規則，繳存結算擔保金

B.期貨公司應當維持最低數額的結算準備金等專用資金，確保客戶期貨交易的正常進行和客戶保證金的安全

C.期貨公司應當使用自有資金繳存結算擔保金

D.期貨公司應當按照期貨保證金存管監控機構的具體規定，繳存結算擔保金、結算準備金

參考答案：A,B,C

參考解析： 根據《期貨公司監督管理辦法》第75條的規定，期貨公司應當按照期貨交易所規則，繳存結算擔保金，并維持最低數額的結算準備金等專用資金，確保客戶正常交易。根據《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第40條的規定，全面結算會員期貨公司，交易結算會員期貨公司應當以自有資金向期貨交易所繳納結算擔保金。

9. 期貨交易所應當及時公布上市品種合約的(　　)。

A.成交量

B.成交價

C.持倉量

D.價格預測信息

參考答案：A,B,C

參考解析： 根據《期貨交易管理條例》第27條的規定，期貨交易所應當及時公布上市品種合約的成交量、成交價、持倉量、最高價與最低價、開盤價與收盤價和其他應當公布的即時行情，并保證即時行情的真實、準確。期貨交易所不得發布價格預測信息。

10. 期貨從業人員在向投資者提供服務前，應當(　　)。

A.了解投資者的投資經驗

B.了解投資者的財務狀況

C.誠實地告知投資者期貨投資中可能出現的各種風險

D.向投資者做出合理的承諾或者保證

參考答案：A,B,C

參考解析： 根據《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第14條的規定，期貨公司應當事前了解客戶的身份、財務狀況、投資經驗等情況，認真評估客戶的風險偏好、風險承受能力和服務需求，并以書面和電子形式保存客戶相關信息。期貨公司應當針對客戶期貨投資咨詢具體服務需求，揭示期貨市場風險，明確告知客戶獨立承擔期貨市場風險。

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