期貨法律法規《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》重點筆記
更新時間：2018-02-24 09:34:27
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一、依據《期貨交易管理條例》、《期貨從業人員管理辦法》制定，08年4月30日實施;
二、注意要點：
1、未公開的重要信息采取保密，法規要求、調查取證、保護自己合法必須公開的 除外;
2、從業人員不得兼職產生沖突的職務，除非機構同意;
3、違反本規定的機構，逾期不改記錄誠信檔案，嚴重則交證監會;
4、從業人員違反本準則：情節輕微，訓誡 像個人發出;顯著輕微，批評教育;
有：不正當競爭行為、拒絕調查、獲不正當利益、向投資者隱瞞重要、違反保密;
暫停6-12月從業資格，嚴重撤銷資格且3年拒絕從業資格申請;
有：違反合規執業、違規做出承諾保證、違規造成重大損失、為了不正當利益損害公共利益;
從業人員受到：訓誡、公開譴責、暫停資格的紀律懲戒 錄入從業資格數據庫，要參加后續職業培訓;
5、紀律懲戒由協會紀律委員會做出，不服向協會申述委員會申訴;
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