【摘要】為方便廣大考生備考2018年期貨從業資格考試，環球網校期貨頻道小編整理發布“期貨法律法規《期貨市場開戶管理規定》重點筆記”，希望能給各位提供幫助。更多2018年期貨從業資格考試報考相關信息請關注環球網校期貨從業資格頻道。

　　一、依據《期貨交易管理條例》、《期貨交易所管理條例》、《期貨公司管理辦法》制定;

　　09年9月1日實施;證監會對開戶監管，協會、交易所自律管理;

　　1、期貨保證金監控中心負責開戶的具體實施工作，公司將客戶資料交給監控中心辦理;

　　2、監控中心對資料進行復核，當日通過復核的客戶資料轉發給交易所;

　　3、交易所接到監控中心轉發的資料后，根據業務規則對客戶交易編碼發配...將處理結果通過監控中心當日反饋給期貨公司;當日分配的下日可用;

　　4、監控中心為每位客戶設立開戶編碼，與交易所的交易編碼對應。

　　二、開戶

　　1、個人：親自、身份證

　　2、單位：授權委托書、代理人身份證、一般單位有效身證件(組織機構代碼證、營業執照)，

　　特殊單位：證券、基金管理、信托、金融、社保、和境外機構需要資產分戶管理的特殊單位，有效證件監控中心另定;

　　3、身份證名 、合同、結算賬戶稱一致;實名制審核，檢查與有效身份證件的名字是否一致;

　　4、為客戶申請交易編碼，內容與經紀合同一致;為單位客戶申請交易編碼提交有效身份證件掃描;

　　5、開戶影像資料：個人 頭部正面、身份證正反掃描;

　　單位 代理人頭部正面、代理人身份證正反掃描、單位有效證件掃描;

　　6、定期提交資料：個人 頭部正面、身份證正反掃描

　　單位 代理人頭部正面、代理人身份證正反掃描;

　　7、監控中心復核標準：

　　申請表的完整正確、個人身份證一致、單位組織機構代碼一致、姓名與結算賬戶名一致;

　　8、發生：資料不符實名制、資料不完整不正確，告知期貨公司;

　　三、修改資料

　　1、對客戶姓名、有效證件、賬戶戶名修改需要通過復核標準，修改后轉交給相關所、公司;

　　2、除了上面外，指明擬提交的交易所，對完整性正確性復核，通過轉交相關加交易所。

　　3、交易所和監控中心發現資料有錯，由監控中心通知公司，公司登錄開戶系統修改;

　　四、注銷

　　1、監控中心收到注銷申請，當日轉發給交易所;交易所注銷后當日轉發個監控中心，監控中心通知公司;

　　2、監控中心根據不同的交易所、公司分別維護;交易所定期向監控中心核對客戶資料;

　　五、監管

　　1、期貨公司、證券公司違反本規定，證監會及派出機構 限改、監管談話、警示函等監管措施，未改 行為損害客戶合法權益 可責令暫停開戶或辦理相關業務;70條處罰;

　　2、期貨會員號或分級結算關系變更、資格轉讓或編碼申請權受限，公司及時通知監控中心;

　　3、非結算會員，監控中心將其申請的客戶編碼結果及時通知其結算會員;

　　4、特殊單位實名制，實質重于形式，確保特殊單位、分戶管理資產、結算賬戶的對應關系;

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