期貨法律法規《金融期貨投資者適當性制度操作指引》重點筆記

更新時間：2018-02-22 11:19:39 來源：環球網校

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　　一、依據中金所《投資者適當性制度實施辦法》制定本指引，

　　13年8月30日實施，交易所負責解釋;

　　二、金融期貨投資者適當性制度標準操作要求

　　1、申請的前日終保證金可用資金≥50萬，以期貨公司會員收取的保證金為標準計算;

　　2、客戶開發人員不得兼任開戶測試人員;

　　3、測試完，測試人員評分，測試人員、投資者試卷上簽字;

　　4、超過80分可以，2個月內申請交易編碼;

　　5、10日20筆上服仿真交易，在交易所可查;或3年10筆上交易結算單證明的成交記錄;

　　6、一般單位有向適應的內控、風管，加公章證明;不得為禁入者申請交易編碼;

　　三、金融期貨投資者適當性綜合評估操作要求

　　1、對自然人投資者的基本情況、投資經歷、財務狀況、誠信狀況進行綜合評估;會員公司根據評估情況填寫評估表，總部審核人、營業部負責人、開戶復核人、經辦人、投資者在評估表上簽字或蓋章;

基本情況	誠信狀況	投資經歷	財務狀況
年齡10+學歷5=15 身份證明文件及復印件學歷證明文件及復印件	15 近2月中國人民銀行信用報告協會查詢	20 期貨交易經歷上限20 金融現貨經歷上限10 取高值	50 近1月金融資產年收入證明文件取高值