期貨法律法規《金融期貨投資適當性制度實施辦法》重點筆記
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【摘要】為方便廣大考生備考2018年期貨從業資格考試，環球網校期貨頻道小編整理發布“期貨法律法規《金融期貨投資適當性制度實施辦法》重點筆記”，希望能給各位提供幫助。更多2018年期貨從業資格考試報考相關信息請關注環球網校期貨從業資格頻道。
一、依據《交易管理條例》、《交易所管理辦法》、《期貨公司管理辦法》及中金所制度等制定;
13年8月30日實施，交易所負責解釋;
二、注意要點
1、期貨公司會員建立以了解客戶、分類管理為核心的客戶管理和服務制度;
2、投資者申請交易編碼要求：
|
投資者 |
自然人 |
一般單位 |
特殊單位 |
|
要求 |
保證金≥50萬； |
除自然人的條件外還 |
無條件 |
3、期貨公司會員根據證監會規定、本辦法、操作指引，制定本公司的實施方案;
4、期貨公司會員開展金融期貨開戶業務，應將實施方案及制度報交易所備案，無異議才能為投資者申請開立交易編碼;
三、監督管理
1、交易所檢查中間介紹違規，報告相關結構;
|
違法類型 |
存在或可能違反的期貨公司會員 |
違反投資者適當制度 |
期貨公司會員工作人員有責任 |
|
交易所可 |
談話、責令培訓、
|
責令整改、 |
通報批評、公開譴責、 暫停從事期貨業務和 取消從事業務資格等處理措施； 情節嚴重， 可向證監會、協會 提出撤銷任職資格、取消從業資格 等行政處罰或紀律處分； （主要從個人方面來處罰） |
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