【摘要】環球網校編輯為考生發布“期貨《基礎知識》考前模擬測試多項選擇題(1-10)”的試題資料，為考生發布期貨從業資格考試的相關模擬試題，希望大家認真學習和復習，預祝考生都能順利通過考試。期貨《基礎知識》考前模擬測試多項選擇題(1-10)的具體內容如下：

　　推薦：2018年第一次期貨從業人員資格統一考試時間為3月10日

　　1.在國際期貨市場上，保證金制度的實施一般有如下特點(　　)。

　　A.對交易者的保證金要求與其面臨的風險相對應

　　B.交易所根據合約特別設定最低保證金標準

　　C.保證金的收取是分級進行的

　　D.交易者統一向交易所繳納保證金

　　2.國際期貨市場的持倉限額及大戶報告制度的實施呈如下特點(　　)。

　　A.交易所可以根據不同期貨品種及合約的具體情況和市場風險狀況制定和調整持倉限額和持 倉報告標準

　　B.通常來說，一般月份合約的持倉限額及持倉報告標準高;臨近交割時，持倉限額及持倉報告標準低

　　C.持倉限額通常只針對一般投機頭寸，套期保值頭寸、風險管理頭寸及套利頭寸可以向交易所申請豁免

　　D持倉限額針對所有頭寸

　　3.期貨公司嚴格經營管理指的是(　　)。

　　A.對財務的監督，必須堅持財務結算的真實性

　　B.及時公開市場信息、數據，理性地參與市場

　　C.嚴禁為了私利而采用違法違規手段，擾亂正常交易

　　D.堅持對客戶和自身在期貨交易全過程中的資金運行進行全面監督

　　4.用來回避未來某種商品或資產價格上漲的風險，稱為(　　)或(　　)套期保值。

　　A.賣出

　　B.買入

　　C.空頭

　　D.多頭

　　5.導致不完全套期保值的原因主要有：(　　)。

　　A.期貨價格與現貨價格變動幅度并不完全一致

　　B.由于期貨合約標的物可能與套期保值者在現貨市場上交易的商品等級存在差異，導致價格 變動程度出現差異

　　C.期貨市場建立的頭寸數量與被套期保值的現貨數量之間存在差異時，會出現兩個市場盈虧不一致的情況

　　D.因缺少對應的期貨品種，從而導致不完全套期保值

　　6.套期保值有助于規避價格風險，是因為(　　)。

　　A.期貨投資者和套利者為期貨市場承擔風險

　　B.現貨市場和期貨市場的價格變動趨勢相同

　　C.期貨價格與現貨價格之間的差額始終保持不變

　　D.隨著期貨合約臨近交割，現貨價格和期貨價格趨于一致

　　7.影響基差的因素有：(　　)。

　　A.時間差價

　　B.品質差價

　　C.地區差價

　　D.交易商差異不同

　　8.現貨溢價是指：(　　)。

　　A.現貨價格高于期貨價格

　　B.近期期貨合約大于遠期期貨合約

　　C.期貨價格高于現貨價格

　　D.遠期期貨合約大于近期期貨合約

　　9,標準倉單的形式有(　　)。

　　A.倉庫標準倉單

　　B.廠庫標準倉單

　　C.通用標準倉單

　　D.非通用標準倉單

　　10.價格先隨緩慢遞增的成交量逐漸上升，后隨成交量劇增而驟升，接著成交量大幅萎縮，價格急劇下跌，這表示(　　)。.

　　A.反轉已成大勢

　　B.價格將繼續下跌

　　C.漲勢已結束

　　D.價格將上漲。

　　參考答案

　　1.ABC【解析】在國際期貨市場上，保證金制度的實 施一般有如下特點：對交易者的保證金要求與其面 臨的風險相對應;交易所根據合約特別設定最低保證金標準;保證金的收取是分級進行的。

　　2.ABC【解析】國際期貨市場的持倉限額及大戶報告 制度的實施呈如下特點： 1.交易所可以根據不同期貨品種及合約的具體情況 和市場風險狀況制定和調整持倉限額和持倉報告標準; 2.通常來說，一般月份合約的持倉限額及持倉報告標準高;臨近交割時，持倉限額及持倉報告標準低; 3.持倉限額通常只針對一般投機頭寸，套期保值頭 寸、風險管理頭寸及套利頭寸可以向交易所申請豁免。

　　3.ABCD【解析】期貨公司嚴格經營管理指的是必須 及時公開市場信息、數據，理性地參與市場;嚴禁為 了私利而采用違法違規手段，擾亂正常交易;對財務的監督，必須堅持財務結算的真實性;堅持對客戶和 自身在期貨交易全過程中的資金運行進行全面監督。

　　4.BD【解析】套期保值分為兩種：一種是用來回避未 來某種商品或資產價格下跌的風險，稱為賣出套期 保值，也叫空頭套期保值;另一種是用來回避未來某種商品或資產價格上漲的風險，稱為買入套期保值， 也叫多頭套期保值。

　　5.ABCD【解析】導致不完全套期保值的原因主要 有：1.期貨價格與現貨價格變動幅度并不完全一致;2.由于期貨合約標的物可能與套期保值者在現貨市場上交易的商品等級存在差異，導致價格變動 程度出現差異;3.期貨市場建立的頭寸數量與被套 期保值的現貨數量之間存在差異時，會出現兩個市 場盈虧不一致的情況;4.因缺少對應的期貨品種， 從而導致不完全套期保值。

　　6.ABD【解析】考查期貨市場上套期保值規避風險的 原理。

　　7.ABC【解析】基差的大小主要受以下因素的影響： 時間薺價.品質差價.地區差價。

　　8.AB【解析】期貨價格高于現貨價格或者遠期期貨 合約大于近期期貨合約時，這種市場狀態稱為正向 市場，此時基差為負值。當現貨價格高于期貨價格或者近期期貨合約大于遠期期貨合約時，這種市場 狀態稱為反向市場，或者逆轉市場、現貨溢價。此時基差為正值。

　　9.AB【解析】在實踐中，可以有不同形式的標準倉 單，其中最主要的形式是倉庫標準倉單，此外還有廠 庫標準倉單。鄭州商品交易所的標準倉單又分為通用標準倉單和非通用標準倉單。

　　10.AC 【解析】價格先隨緩慢遞增的成交量逐漸上升， 后隨成交量劇增而驟升，接著成交量大幅萎縮，價格 急劇下跌，這表示漲勢已結束，反轉已成大勢。

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