【摘要】環球網校編輯為考生發布“2018年期貨基礎知識試題多選題部分(51-60)”的試題資料，為考生發布期貨從業資格考試的相關模擬試題，希望大家認真學習和復習，預?？忌寄茼樌ㄟ^考試。2018年期貨基礎知識試題多選題部分(51-60)的具體內容如下：

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　　多項選擇題

　　51.《期貨交易所管理辦法》規定，國務院期貨監督管理機構應當建立、健全保證金管理制度。保證金管理制度的內容包括()。

　　A.向會員收取保證金的標準和形式

　　B.專用結算賬戶中會員結算準備金最低余額

　　C.專用結算賬戶中會員結算準備金最高余額

　　D.當會員結算準備金余額低于期貨交易所規定最低余額時的處置方法

　　52.當某合約按結算價計算的價格變化，連續若干個交易日的累積漲跌幅達到一定程度時，交易所有權根據市場情況，采取()等措施。

　　A.限制平倉

　　B.調整漲跌停板幅度

　　C.限制部分或全部會員出金

　　D.暫停部分會員或全部會員開新倉

　　53.期轉現交易是指持有方向相反的同一品種同一月份合約的會員(客戶)，協商一致并向交易所提出申請，獲得交易所批準后，分別將各自持有的合約按雙方商定的期貨價格由交易所代為平倉，同時，按雙方協議價格與期貨合約標的物()的倉單進行交換的行為。

　　A.數量相當

　　B.品種相同

　　C.方向相同

　　D.方向相反

　　54.在利率期貨交易中，()機會較多。

　　A.跨期套利

　　B.跨品種套利

　　C.跨市套利

　　D.包括以上三者

　　55.長效指令需()，否則持續有效。

　　A.成交

　　B.親自取消

　　C.委托成交

　　D.由委托人取消

　　56.下列關于期貨交易指令的說法正確的有()。

　　A.目前，我國期貨交易所的指令均為當日有效

　　B.一旦指令下達，不得變更和撤消

　　C.期貨公司對其代理客戶的所有指令，必須通過交易所集中撮合交易，不得私下對沖

　　D.套利指令可以起到平均買價或賣價的作用，適合穩健型投資者采用

　　57.下列關于期貨競價方式的說法正確的有()。

　　A.連續競價制度在歐美期貨市場較為流行 ，

　　B.一節一價制在日本較為普遍

　　C.我國期貨交易所均采用計算機撮合成交方式

　　D.按照連續競價制規則，交易者在報價時既要發出聲音，又要做出手勢

　　58.期貨交易所會員的保證金不足時，()，否則交易所會對合約強行平倉。

　　A.必須追加保證金

　　B.必須平倉

　　C.不能自行平倉

　　D.委托平倉

　　59.有關股指期貨的價格，描述正確的是()。

　　A.實際價格經常偏離理論價格

　　B.實際價格很少偏離理論價格

　　C.完全依據理論價格進行套利分析和交易會面臨較大的不確定性

　　D.完全依據理論價格進行套利分析和交易可使交易成功

　　60.期權多頭頭寸的了結方式有()。

　　A.對沖平倉

　　B.行權了結

　　C.持有合約至到期

　　D.接受買方行權

　　參考答案及解析

　　51.ABD【解析】期貨交易所應當建立保證金管理制度。保證金管理制度應當包括下列內容：①向會員 收取保證金的標準和形式;②專用結算賬戶中會員 結算準備金最低余額;③當會員結算準備金余額低 于期貨交易所規定最低余額時的處置方法。

　　52.ABCD【解析】當某合約按結算價計算的價格變化，連續若干個交易日的累積漲跌幅達到一定程度 時，交易所有權根據市場情況，采取對部分或全部 會員的單邊或雙邊、同比例或不同比例提高交易保 證金，限制部分或全部會員出金，暫停部分會員或全部會員開新倉，調整漲跌停板幅度，限制平倉，強 行平倉等一種或多種措施。

　　53.ABC【解析】期轉現交易是指持有方向相反的同一品種同一月份合約的會員(客戶)，協商一致并 向交易所提出申請，獲得交易所批準后，分別將各自持有的合約按雙方商定的期貨價格由交易所代 為平倉，同時，按雙方協議價格與期貨合約標的物 數量相當、品種相同、方向相同的倉單進行交換的 行為。

　　54.AB【解析】利率期貨套利交易是利用相關利率期貨合約價差變動來進行的。在利率期貨交易中，跨 市場套利機會一般很少，跨期套利和跨品種套利機 會較多。

　　55.AD【解析】長效指令是指除非成交或由委托人取消，否則持續有效的交易指令。

　　56.AC 【解析】B選項在指令成交前，投資者可以提 出變更和撤消指令;D選項階梯價格指令可以起到平均買價或賣價的作用，適合穩健型投資者采用。

　　57.ABCD【解析】考查競價方式的特點與應用分布。

　　58.AC【解析】期貨交易所會員的保證金不足時，會被要求及時追加保證金或自行平倉，否則，其合約 將會被強行平倉。

　　59.AC【解析】有關股指期貨的價格，實際價格經常偏離理論價格，完全依據理論價格進行套利分析和 交易會面臨較大的不確定性。

　　60.ABC【解析】期權多頭頭寸的了結方式有1.對沖 平倉;2.行權了結;3.持有合約至到期。

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