【摘要】環球網校編輯為考生發布“2018年期貨從業資格考試習題練習及答案(4)”的測試資料，為考生發布期貨從業資格考試的相關模擬試題，希望大家認真學習和復習，預祝考生都能順利通過考試。2018年期貨從業資格考試習題練習及答案(4)的具體內容如下：

　　一、單項選擇題

　　1.申請除期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事以外的董事、監事和財務負責人的任職資格，應當提交的申請材料不包括(　　)。

　　A.申請書 B.任職資格申請表 C.身份、學歷、學位證明D.2名推薦人的書面推薦意見

　　2.申請期貨公司營業部負責人的任職資格，應當提交的申請材料不包括(　　)。

　　A.任職資格申請表B.資質測試合格證明C.期貨從業人員資格證書D.身份、學歷、學位證明

　　3.期貨公司應當自擬任董事、監事、財務負責人、營業部負責人取得任職資格之日起(　　)工作日內，按照公司章程等有關規定辦理上述人員的任職手續。

　　A.5個 B.10個 C.20個 D.30個

　　4.期貨公司免除董事、監事和高級管理人員的職務，應當自作出決定之日起(　　)工作日內，向中國證監會相關派出機構報告。

　　A.2個 B.3個 C.5個 D.10個

　　5.期貨公司擬免除首席風險官的職務，應當在作出決定前(　　)工作日將免職理由及其履行職責情況向公司住所地的中國證監會派出機構報告。

　　A.3個 B.5個 C.10個 　D.15個

　　6.期貨公司董事、監事和高級管理人員兼職的，應當自有關情況發生之日起(　　)工作日內向中國證監會相關派出機構報告。

　　A.2個 B.5個 C.7個 D.10個

　　7.期貨公司董事、監事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關董事、監事和高級管理人員應當在知悉或者應當知悉之日起(　　)工作日內向公司報告，并遵循回避原則。

　　A.2個 B.3個 C.5個 D.7個

　　8.取得經理層人員任職資格但未實際任職的人員，應當自取得任職資格的下一個年度起，在每年(　　)向住所地的中國證監會派出機構提交由單位負責人或者推薦人簽署意見的年檢登記表。

　　A.第一季度 B.第二季度 C.第三季度 D.第四季度

　　9.期貨公司董事長、總經理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的，期貨公司可以按照公司章程等規定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，代為履行職責的時間不得超過(　　)。

　　A.1個月 B.3個月 C.5個月 D.6個月

　　10.期貨公司調整高級管理人員職責分工的，應當在(　　)工作日內向中國證監會相關派出機構報告。

　　A.2個 B.5個 C.10個 D.15個

　　二、多項選擇題

　　1.申請期貨公司營業部負責人的任職資格，應當具備的條件包括(　　)。

　　A.具有期貨從業人員資格 B.具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位

　　C.通過中國證監會認可的資質測試 D.具有從事期貨業務3年以上經驗，或者其他金融業務4年以上經驗

　　2.下列人員申請期貨公司董事長、監事會主席、高級管理人員的任職資格，學歷可以放寬至大學專科的有(　　)。

　　A.具有從法律、會計業務8年以上經驗的人員 B.具有在證券公司等金融機構從事風險管理、合規業務5年以上經驗的人員 C.具有從事期貨業務10年以上經驗的人員

　　D.曾擔任金融機構部門負責人以上職務8年以上的人員

　　3.根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規定，不得申請期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格的情形有(　　)。

　　A.因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、驗證機構的專業人員，自被撤銷資格之El起未逾5年

　　B.國家機關工作人員和法律、行政法規規定的禁止在公司中兼職的其他人員

　　C.因違法違規行為受到金融監管部門的行政處罰，執行期滿未逾3年

　　D.自被中國證監會或者其派出機構認定為不適當人選之日起未逾2年

　　4.申請期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事的任職資格，應當由擬任職期貨公司向中國證監會或者其授權的派出機構提出申請，并提交下列哪些申請材料?(　　)

　　A.任職資格申請表 B.1名推薦人的書面推薦意見 C.身份、學歷、學位證明

　　D.資質測試合格證明

　　5.申請期貨公司經理層人員的任職資格，應向中國證監會或者其授權的派出機構提交的申請材料有(　　)。

　　A.2名推薦人的書面推薦意見 B.期貨從業人員資格證書 C.資質測試合格證明D.申請書

　　6.申請期貨公司財務負責人任職資格的，應當向公司住所地的中國證監會派出機構提交的申請材料有(　　)。

　　A.期貨從業人員資格證書 B.任職資格申請表 C.身份、學歷、學位證明

　　D.會計師以上職稱或者注冊會計師資格的證明

　　7.中國證監會或者其派出機構通過下列哪些方式對擬任人的能力、品行和資歷進行審查?(　　)

　　A.審核材料 B.考察談話 C.調查從業經歷 D.問卷調查

　　8.申請人或者擬任人有下列哪些情形的，中國證監會或者其派出機構可以作出終止審查的決定?(　　)

　　A.擬任人死亡或者喪失行為能力 B.申請人撤回申請材料

　　C.申請人或者擬任人因涉嫌違法違規行為被有權機關立案調查

　　D.申請人被依法采取停業整頓、托管、接管、限制業務等監管措施

　　9.期貨公司任用董事、監事和高級管理人員，應當向中國證監會相關派出機構提交的材料有(　　)。

　　A.相關會議的決議 B.任職決定文件 C.高級管理人員職責范圍的說明

　　D.相關人員的任職資格核準文件

　　10.根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規定，期貨公司董事、監事、財務負責人、營業部負責人離任的，其任職資格自離任之日起自動失效。但有下列哪些情形的，不受上述規定的限制?(　　)

　　A.期貨公司除董事長、監事會主席、獨立董事以外的董事、監事，在同一期貨公司內由董事改任監事或者由監事改任董事

　　B.在同一期貨公司內，董事長改任監事會主席，或者監事會主席改任董事長

　　C.在同一期貨公司內，董事長、監事會主席改任除獨立董事之外的其他董事、監事

　　D.在同一期貨公司內，營業部負責人改任其他營業部負責人

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　　三、判斷是非題

　　1.申請期貨公司營業部負責人的任職資格，應當由本人向期貨公司住所地的中國證監會派出機構提出申請。(　　)

　　2.自取得任職資格之日起15個工作日內，期貨公司擬任董事、監事、財務負責人、營業部負責人未在期貨公司任職，其任職資格自動失效，但有正當理由并經中國證監會相關派出機構認可的除外。(　　)

　　3.根據需要，期貨公司董事、監事和高級管理人員可以在黨政機關兼職，但不得獲取報酬。(　　)，

　　4.期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監事，但不得在上述公司兼任董事、監事之外的職務，不得在其他營利性機構兼職或者從事其他經營性活動。(　　)

　　5.為了完善公司治理，期貨公司營業部負責人可以兼任其他營業部負責人。(　　)

　　6.獨立董事不得在其他期貨公司兼任獨立董事。(　　)

　　7.期貨公司董事、監事、財務負責人、營業部負責人離任的，其任職資格自離任之日起自動失效。(　　)

　　8.期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事離任后到其他期貨公司擔任董事長、監事會主席、獨立董事的，不需重新申請任職資格。(　　)

　　9.取得經理層人員任職資格的人員，擔任董事(不包括獨立董事)、監事、營業部負責人職務，應當重新申請任職資格。(　　)

　　10.期貨公司獨立董事應當重點關注和保護客戶、中小股東的利益，發表客觀、公正的獨立意見。(　　)

　　四、綜合題

　　李某為一期貨公司的總經理，王某為其朋友，王某在李某所任職的期貨公司開立賬戶，此后多次找到李某，請求其透露一些期貨信息，李某利用其職位獲取相關準確信息，暗示某些期貨價格可能會上漲，結果王某從中獲利50萬元，并給予李某好處費15萬元。依據本案例，下列說法中，正確的有(　　)。

　　A.李某屬于“知情人士”，不得向外透露期貨交易的內幕

　　B.李某的行為屬于商業受賄行為

　　C.應當沒收其違法所得，并處3萬元以下罰款

　　D.情節嚴重的，暫停或者撤銷其任職資格，涉嫌犯罪的，依法追究其刑事責任

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　　參考答案

　　一、單項選擇題

　　1.D【解析】根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第24條規定，申請除董事長、監事會主席、獨立董事以外的董事、監事和財務負責人的任職資格，應當由擬任職期貨公司向公司住所地的中國證監會派出機構提出申請，并提交下列申請材料：①申請書;②任職資格申請表;③身份、學歷、學位證明;④中國證監會規定的其他材料。

　　2.B【解析】申請期貨公司營業部負責人的任職資格，應當由擬任職期貨公司向營業部所在地的中國證監會派出機構提出申請，并提交下列申請材料：①申請書;②任職資格申請表;③身份、學歷、學位證明;④期貨從業人員資格證書;⑤中國證監會規定的其他材料。

　　3.D【解析】根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第29條規定，期貨公司應當自擬任董事、監事、財務負責人、營業部負責人取得任職資格之日起30個工作日內，按照公司章程等有關規定辦理上述人員的任職手續。

　　4.C【解析】期貨公司免除董事、監事和高級管理人員的職務，應當自作出決定之日起5個工作日內，向中國證監會相關派出機構報告。

　　5.C【解析】期貨公司擬免除首席風險官的職務，應當在作出決定前10個工作日將免職理由及其履行職責情況向公司住所地的中國證監會派出機構報告。

　　6.B【解析】期貨公司董事、監事和高級管理人員兼職的，應當自有關情況發生之日起5個工作日內向中國證監會相關派出機構報告。

　　7.C【解析】期貨公司董事、監事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關董事、監事和高級管理人員應當在知悉或者應當知悉之日起5個工作日內向公司報告，并遵循回避原則。

　　8.A【解析】取得經理層人員任職資格但未實際任職的人員，應當自取得任職資格的下一個年度起，在每年第一季度向住所地的中國證監會派出機構提交由單位負責人或者推薦人簽署意見的年檢登記表。

　　9.D【解析】代為履行職責的時間不得超過6個月。

　　10.B【解析】期貨公司調整高級管理人員職責分工的，應當在5個工作日內向中國證監會相關派出機構報告。

　　二、多項選擇題

　　1.ABD【解析】根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第14條規定，申請期貨公司營業部負責人的任職資格，應當具備下列條件：①具有期貨從業人員資格;②具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位;③具有從事期貨業務3年以上經驗，或者其他金融業務4年以上經驗。

　　2.CD【解析】具有從事期貨業務10年以上經驗或者曾擔任金融機構部門負責人以上職務8年以上的人員，申請期貨公司董事長、監事會主席、高級管理人員任職資格的，學歷可以放寬至大學專科。

　　3.ABCD【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第19條列舉了9項不得申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格的情形。對于此知識點考生要予以識記。

　　4.ACD【解析】申請期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事的任職資格，應當由擬任職期貨公司向中國證監會或者其授權的派出機構提出申請，并提交下列申請材料：①申請書;②任職資格申請表;③2名推薦人的書面推薦意見;④身份、學歷、學位證明;⑤資質測試合格證明;⑥中國證監會規定的其他材料。

　　5.ABCD【解析】申請經理層人員的任職資格，應當由本人或者擬任職期貨公司向中國證監會或者其授權的派出機構提出申請，并提交下列申請材料：①申請書;②任職資格申請表;③2名推薦人的書面推薦意見;④身份、學歷、學位證明;⑤期貨從業人員資格證書;⑥資質測試合格證明;⑦中國證監會規定的其他材料。

　　6.ABCD【解析】申請期貨公司財務負責人任職資格的，應當由擬任職期貨公司向公司住所地的中國證監會派出機構提出申請，并提交下列申請材料：①申請書;②任職資格申請表;③身份、學歷、學位證明;④期貨從業人員資格證書;⑤會計師以上職稱或者注冊會計師資格的證明;⑥中國證監會規定的其他材料。

　　7.ABC【解析】中國證監會或者其派出機構通過審核材料、考察談話、調查從業經歷等方式，對擬任人的能力、品行和資歷進行審查。

　　8.ABCD【解析】申請人或者擬任人有下列情形之一的，中國證監會或者其派出機構可以作出終止審查的決定：①擬任人死亡或者喪失行為能力;②申請人依法解散;③申請人撤回申請材料;④申請人未在規定期限內針對反饋意見作出進一步說明、解釋;⑤申請人或者擬任人因涉嫌違法違規行為被有權機關立案調查;⑥申請人被依法采取停業整頓、托管、接管、限制業務等監管措施;⑦申請人或者擬任人因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查;⑧中國證監會認定的其他情形。

　　9.ABCD【解析】根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第30條規定，期貨公司任用董事、監事和高級管理人員，應當自作出決定之日起5個工作日內，向中國證監會相關派出機構報告，并提交下列材料：①任職決定文件;②相關會議的決議;③相關人員的任職資格核準文件;④高級管理人員職責范圍的說明;⑤中國證監會規定的其他材料。

　　10.ABCD【解析】根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第34條規定，期貨公司董事、監事、財務負責人、營業部負責人離任的，其任職資格自離任之日起自動失效。有以下情形的，不受上述規定所限：①期貨公司除董事長、監事會主席、獨立董事以外的董事、監事，在同一期貨公司內由董事改任監事或者由監事改任董事;②在同一期貨公司內，董事長改任監事會主席，或者監事會主席改任董事長，或者董事長、監事會主席改任除獨立董事之外的其他董事、監事;③在同一期貨公司內，營業部負責人改任其他營業部負責人。

　　三、判斷是非題

　　1.×【解析】申請期貨公司營業部負責人的任職資格，應當由擬任職期貨公司向營業部所在地的中國證監會派出機構提出申請。

　　2.×【解析】根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第29條規定，自取得任職資格之日起30個工作日內，期貨公司擬任董事、監事、財務負責人、營業部負責人未在期貨公司任職，其任職資格自動失效，但有正當理由并經中國證監會相關派出機構認可的除外。

　　3.×【解析】期貨公司董事、監事和高級管理人員不得在黨政機關兼職。

　　4.√

　　5.×【解析】期貨公司營業部負責人不得兼任其他營業部負責人。

　　6.×【解析】獨立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨立董事。

　　7.√

　　8.×【解析】期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事離任后到其他期貨公司擔任董事長、監事會主席、獨立董事的，應當重新申請任職資格。

　　9.×【解析】取得經理層人員任職資格的人員，擔任董事(不包括獨立董事)、監事、營業部負責人職務，不需重新申請任職資格，由擬任職期貨公司按照規定依法辦理其任職手續。

　　10.√

　　四、綜合題

　　ABCD【解析】根據《期貨交易管理條例》第85條規定，內幕信息的知情人員，是指由于其管理地位、監督地位或者職業地位，或者作為雇員、專業顧問履行職務，能夠接觸或者獲得內幕信息的人員，包括：期貨交易所的管理人員以及其他由于任職可獲得內幕信息的從業人員，國務院期貨監督管理機構和其他有關部門的工作人員以及國務院期貨監督管理機構規定的其他人員。據此，可以斷定本案例中李某屬于“知情人士”，按照相關規定，不得向外透露期貨交易的內幕，選項A正確。根據我國《刑法》相關規定，本案例中，李某的行為符合商業受賄行為的相關要件，選項B正確。根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第62條、第63條規定，選項C、D正確。

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