【摘要】環球網校編輯為考生發布“期貨從業資格考試法律法規練習及答案（2）”的試題資料，為考生發布期貨從業資格考試的相關模擬試題，希望大家認真學習和復習，預祝考生都能順利通過考試。期貨從業資格考試法律法規練習及答案（2）的具體內容如下：

　　一、單項選擇題

　　1.期貨公司管理人員對期貨從業人員發出違法違規指令的，期貨從業人員應當(　C　)。[2010年9月真題]

　　A.先予執行，然后按照所在內部程序向高級管理人員或者董事會報告

　　B.予以抵制，并立即向中國證監會或者中國期貨業協會報告

　　C.予以抵制，并及時按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會報告

　　D.先予執行，然后向中國期貨業協會報告

　　【解析】《期貨從業人員管理辦法》第十九條第一款規定，機構或者其管理人員對期貨從業人員發出違法違規指令的，期貨從業人員應當予以抵制，并及時按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會報告。機構應當及時采取措施妥善處理。

　　2.根據《期貨從業人員管理辦法》，下列人員中應當取得期貨從業人員資格的是(　A　)。[2012年9月真題]

　　A.期貨交易所的非期貨公司結算會員中從事期貨結算業務的管理人員和專業人員

　　B.中國期貨業協會工作人員

　　C.期貨保證金安全存管監控機構工作人員

　　D.中國證監會工作人員

　　【解析】《期貨從業人員管理辦法》第四條規定，本辦法所稱期貨從業人員是指：(一)期貨公司的管理人員和專業人員;(二)期貨交易所的非期貨公司結算會員中從事期貨結算業務的管理人員和專業人員;(三)期貨投資咨詢機構中從事期貨投資咨詢業務的管理人員和專業人員;(四)為期貨公司提供中問介紹業務的機構中從事期貨經營業務的管理人員和專業人員;(五)中國證監會規定的其他人員。

　　3.期貨從業人員辭職、被解聘或者死亡的，機構應當自上述情形發生之日起(　B　)個工作日內向中國期貨業協會報告，由協會注銷其從業資格。[2012年6月真題]

　　A.15

　　B.10

　　C.30

　　D.5

　　【解析】《期貨從業人員管理辦法》第十一條規定，期貨從業人員辭職、被解聘或者死亡的，機構應當自上述情形發生之日起10個工作日內向協會報告，由協會注銷其從業資格。機構的相關期貨業務許可被注銷的，由協會注銷該機構中從事相應期貨業務的期貨從業人員的從業資格。

　　4.當期貨從業人員自身利益與客戶的利益發生沖突時，應及時向客戶進行披露，并堅持(　A　)原則。[2010年6月真題]

　　A.客戶合法利益優先

　　B.公司合法利益優先

　　C.公司利益不受損害

　　D.減少客戶損失

　　【解析】《期貨從業人員管理辦法》第十四條第四項規定，當自身利益或者相關方利益與客戶的利益發生沖突或者存在潛在利益沖突時，期貨從業人員應當及時向客戶進行披露，并且堅持客戶合法利益優先的原則。

　　5.中國期貨業協會應當建立期貨從業人員信息數據庫，公示并且及時更新(　B　)。[2012年3月真題]

　　A.從業資格注冊、考試成績等信息

　　B.從業資格注冊、誠信記錄等信息

　　C.從業人員注冊、工作業績等信息

　　D.從業人員注冊、客戶服務等信息

　　【解析】參見《期貨從業人員管理辦法》第二十一條第一款規定。

　　二、多項選擇題

　　1.以下哪些人不得申請期貨從業資格?(　AD　)[2010年11月真題]

　　A.王某2年前被中國保監會采取3年市場禁入措施

　　B.李某曾因違法被中國證監會采取市場禁人措施，1年前禁入期屆滿

　　C.張某5年前曾被法院判處有限徒刑1年

　　D.趙某2年前因違法違規行為被撤銷證券、期貨從業資格

　　【解析】《期貨從業人員管理辦法》第十條第一款規定，機構任用具有從業資格考試合格證明且符合下列條件的人員從事期貨業務的，應當為其辦理從業資格申請：(一)品行端正，具有良好的職業道德;(二)已被本機構聘用;(三)最近3年內未受過刑事處罰或者中國證監會等金融監管機構的行政處罰;(四)未被中國證監會等金融監管機構采取市場禁人措施，或者禁人期已經屆滿;(五)最近3年內未因違法違規行為被撤銷證券、期貨從業資格;(六)中國證監會規定的其他條件。

　　2.有權管理期貨從業人員的單位有(　ACD　)。[2012年9月真題]

　　A.中國證監會派出機構

　　B.期貨保證金安全存管監控機構

　　C.中國期貨業協會

　　D.中國證監會

　　【解析】《期貨從業人員管理辦法》第五條規定，中國證監會及其派出機構依法對期貨從業人員進行監督管理。中國期貨業協會依法對期貨從業人員實行自律管理，負責從業資格的認定、管理及撤銷。

　　3.以下說法錯誤的是(　ABCD　)。[2010年11月真題]

　　A.未取得期貨從業資格的人員，不得在期貨公司任職

　　B.期貨從業資格可以由本人直接向中國期貨業協會申請

　　C.通過期貨從業資格考試，可以從事期貨業務，但必須在6個月內申請從業資格

　　D.通過期貨從業資格考試，就可以從事期貨業務

　　【解析】《期貨從業人員管理辦法》第九條規定，取得從業資格考試合格證明的人員從事期貨業務的，應當事先通過其所在機構向協會申請從業資格。未取得從業資格的人員，不得在機構中開展期貨業務活動。

　　三、判斷題

　　1.期貨從業人員不得以本人名義從事期貨交易。(　對　)[2010年5月真題]

　　【解析】《期貨從業人員管理辦法》第十四條第七項規定，期貨從業人員不得以本人或者他人名義從事期貨交易。

　　2.期貨公司對期貨從業人員發出違法違規指令的，期貨從業人員應當予以抵制。(　對　)

　　[2010年6月真題]

　　【解析】參見《期貨從業人員管理辦法》第十九條第一款規定。

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