【摘要】環球網校編輯為考生發布“2017期貨從業資格考試資料《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》”的新聞，為考生發布期貨從業資格考試的相關知識點，希望大家認真學習和復習，預祝考生都能順利通過考試。2017期貨從業資格考試資料《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》的具體內容如下：

　　第一章、總 則

　　第二條 本辦法所稱期貨公司期貨投資咨詢業務，是指期貨公司基于客戶委托從事的下列營利性活動：

　　(一)協助客戶建立風險管理制度、操作流程，提供風險管理咨詢、專項培訓等風險管理顧問服務;

　　(二)收集整理期貨市場信息及各類相關經濟信息，研究分析期貨市場及相關現貨市場的價格及其相關影響因素，制作、提供研究分析報告或者資訊信息的研究分析服務;

　　(三)為客戶設計套期保值、套利等投資方案，擬定期貨交易策略等交易咨詢服務;

　　(四)中國證券監督管理委員會(以下簡稱中國證監會)規定的其他活動。

　　第三條 期貨公司從事期貨投資咨詢業務，應當經中國證監會批準取得期貨投資咨詢業務資格;期貨公司從事期貨投資咨詢業務的人員應當取得期貨投資咨詢業務從業資格。

　　第二章、公司業務資格和人員從業資格

　　第六條 期貨公司申請從事期貨投資咨詢業務，應當具備下列條件：

　　(一)注冊資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬元;

　　(二)申請日前6個月的風險監管指標持續符合監管要求;

　　(三)具有3年以上期貨從業經歷并取得期貨投資咨詢從業資格的高級管理人員不少于1名，具有2年以上期貨從業經歷并取得期貨投資咨詢從業資格的業務人員不少于5名，且前述高級管理人員和業務人員最近3年內無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規正被有權機關調查的情形;

　　(四)具有完備的期貨投資咨詢業務管理制度;

　　(五)近3年內未因違法違規經營受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規正被有權機關調查的情形;

　　(六)近1年內不存在被監管機構采取《期貨交易管理條例》第五十九條第二款、第六十條規定的監管措施的情形;

　　(七)中國證監會根據審慎監管原則規定的其他條件。

　　第七條 期貨公司申請期貨投資咨詢業務資格，應當提交下列申請材料：

　　(一)期貨投資咨詢業務資格申請書;

　　(二)股東會關于申請期貨投資咨詢業務的決議文件;

　　(三)申請日前6個月的期貨公司風險監管報表;

　　(四)期貨投資咨詢業務管理制度文本，內容包括部門和人員管理、業務操作、合規檢查、客戶回訪與投訴等;

　　(五)近3年的期貨公司合規經營情況說明;

　　(六)擬從事期貨投資咨詢業務的高級管理人員和業務人員的名單、簡歷、相關任職資格和從業資格證明，以及公司出具的誠信合規證明材料;

　　(七)加蓋公司公章的《企業法人營業執照》復印件、《經營期貨業務許可證》復印件;

　　(八)經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的前一年度財務報告;申請日在下半年的，還應當提供經審計的半年度財務報告;

　　(九)律師事務所就期貨公司是否符合本辦法第六條第(三)、(五)項規定的條件，以及股東會決議是否合法出具的法律意見書;

　　(十)中國證監會規定的其他材料。

　　第八條 中國證監會自受理期貨公司期貨投資咨詢業務資格申請之日起2個月內，作出批準或者不予批準的決定。

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　　【摘要】環球網校編輯為考生發布“2017期貨從業資格考試資料《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》”的新聞，為考生發布期貨從業資格考試的相關知識點，希望大家認真學習和復習，預祝考生都能順利通過考試。2017期貨從業資格考試資料《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》的具體內容如下：

　　第三章、業務規則

　　第十條 期貨公司及其從業人員不得對期貨投資咨詢服務能力進行虛假、誤導性的宣傳，不得欺詐或者誤導客戶。

　　第十一條 期貨公司應當按照信息公示有關規定，在營業場所、公司網站和中國期貨業協會網站上公示公司的業務資格、人員的從業資格、服務內容、投訴方式等相關信息。

　　第十三條 期貨公司及其從業人員在開展期貨投資咨詢服務時，不得從事下列行為：

　　(一)向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔風險;

　　(二)以虛假信息、市場傳言或者內幕信息為依據向客戶提供期貨投資咨詢服務;

　　(三)利用期貨投資咨詢活動操縱期貨交易價格、進行內幕交易，或者傳播虛假、誤導性信息;

　　(四)以個人名義收取服務報酬;

　　(五)期貨法規、規章禁止的其他行為。

　　期貨投資咨詢業務人員在開展期貨投資咨詢服務時，不得接受客戶委托代為從事期貨交易。

　　第十五條 期貨公司應當與客戶簽訂期貨投資咨詢服務合同，明確約定服務的具體內容和費用標準等相關事項。

　　期貨投資咨詢服務合同指引和風險揭示書格式，由中國期貨業協會制定。

　　第十九條 期貨公司提供交易咨詢服務時，應當向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場變化和投資風險，不得就市場行情做出確定性判斷。

　　期貨公司應當告知客戶自主作出期貨交易決策，獨立承擔期貨交易后果，并不得泄漏客戶的投資決策計劃信息。

　　第四章、防范利益沖突

　　第二十三條 期貨投資咨詢業務活動之間可能發生利益沖突的，期貨公司應當作出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排。

　　期貨公司首席風險官應當對前款規定事項進行檢查落實。

　　第二十四條 期貨公司及其從業人員與客戶之間可能發生利益沖突的，應當遵循客戶利益優先的原則予以處理;不同客戶之間存在利益沖突的，應當遵循公平對待的原則予以處理。

　　第五章、監督管理和法律責任

　　第三十條 中國證監會及其派出機構按照審慎監管原則，定期或者不定期對期貨公司期貨投資咨詢業務進行檢查。

　　第三十二條 期貨公司或其從業人員開展期貨投資咨詢業務出現下列情形之一的，中國證監會及其派出機構可以針對具體情況，根據《期貨交易管理條例》第五十九條的規定采取相應監管措施：

　　(一)對期貨投資咨詢服務能力進行虛假、誤導性宣傳，欺詐或者誤導客戶;

　　(二)高級管理人員缺位或者業務部門人員低于規定要求;

　　(三)以個人名義為客戶提供期貨投資咨詢服務;

　　(四)違反本辦法第十三條規定;

　　(五)未按照規定建立防范利益沖突的管理制度、機制;

　　(六)未有效執行防范利益沖突管理制度、機制且處置失當，導致發生重大利益沖突事件;

　　(七)利用研究報告、資訊信息為自身及其他利益相關方謀取不當利益;

　　(八)其他不符合本辦法規定的情形。

　　期貨公司或其從業人員出現前款所列情形之一，情節嚴重的，根據《期貨交易管理條例》第七十條、第七十一條、第七十三條、第七十四條相關規定處罰;涉嫌犯罪的，依法移送司法機關。

　　第六章、附 則

　　第三十四條 期貨公司及其從業人員通過報刊、電視、電臺和網絡等公共媒體開展期貨行情分析等信息傳播活動的，應當取得期貨投資咨詢業務資格及從業資格，遵守金融信息傳播相關規定，保護他人的知識產權;在開展期貨信息傳播活動前，期貨公司及其從業人員應當向住所地的中國證監會派出機構備案

　　第三十五條 證券經營機構從事期貨投資咨詢業務活動的資格條件和監管要求等由中國證監會另行規定。

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