2017期貨從業資格考試資料《金融期貨投資者適當性制度的規定》


【摘要】環球網校編輯為考生發布“2017期貨從業資格考試資料《金融期貨投資者適當性制度的規定》”的新聞,為考生發布期貨從業資格考試的相關知識點,希望大家認真學習和復習,預??忌寄茼樌ㄟ^考試。2017期貨從業資格考試資料《金融期貨投資者適當性制度的規定》的具體內容如下:
關于建立金融期貨投資者適當性制度的規定
第二條 本規定所稱金融期貨投資者適當性制度(以下簡稱投資者適當性制度),是指根據金融期貨的產品特征和風險特性,區別投資者的產品認知水平和風險承受能力,選擇適當的投資者審慎參與金融期貨交易,并建立與之相適應的監管制度安排。
第四條 中國證監會及其派出機構對期貨公司執行投資者適當性制度的情況進行監督檢查。
中金所、中期協對期貨公司執行投資者適當性制度的情況進行自律管理。
監控中心對期貨公司執行投資者適當性制度的情況進行核查驗證。
第五條 中金所應當根據“將適當的產品銷售給適當投資者”的核心原則,從投資者的經濟實力、金融期貨產品認知能力、投資經歷等方面,制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引,并報中國證監會備案。

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【摘要】環球網校編輯為考生發布“2017期貨從業資格考試資料《金融期貨投資者適當性制度的規定》”的新聞,為考生發布期貨從業資格考試的相關知識點,希望大家認真學習和復習,預祝考生都能順利通過考試。2017期貨從業資格考試資料《金融期貨投資者適當性制度的規定》的具體內容如下:
第七條 期貨公司應當深化客戶服務,向投資者充分揭示金融期貨風險,全面客觀介紹金融期貨法律法規、業務規則和產品特征,測試投資者的金融期貨基礎知識,認真審核投資者開戶申請材料,審慎評估投資者的風險承受能力,不得為不符合適當性標準的投資者申請開立金融期貨交易編碼。
第八條 自然人投資者應當全面評估自身的經濟實力、產品認知能力、風險控制能力、生理及心理承受能力等,審慎決定是否參與金融期貨交易。
第九條 投資者應當遵守“買賣自負”的原則,承擔金融期貨交易的履約責任,不得以不符合投資者適當性標準為由拒絕承擔金融期貨交易履約責任。

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