【摘要】環球網校編輯為考生發布“2017期貨從業資格考試法律法規第十章單選題”的新聞，為考生發布期貨從業資格考試的相關模擬試題，希望大家認真學習和復習，預祝考生都能順利通過考試。2017期貨從業資格考試法律法規第十章單選題的具體內容如下：

　　第十章證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法

　　一、單項選擇題

　　1.某客戶通過證券公司介紹在期貨公司開戶，基于期貨經紀合同產生的責任應由(　B　)對客戶承擔。[2010年

　　11月真題]

　　A.證券公司

　　B.期貨公司

　　C.證券公司與期貨公司共同

　　D.證券公司或期貨公司

　　【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第十條第三款規定，證券公司按照委托協議對期貨公司承擔介紹業務受托責任。基于期貨經紀合同的責任由期貨公司直接對客戶承擔。

　　2.證券公司申請中間介紹業務資格，中國證監會自受理材料之日起(　B　)個工作日內，作出批準或者不予批準的決定。[2012年6月真題]

　　A.30

　　B.20

　　C.15

　　D.10

　　【解析】參見《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第八條規定。

　　3.證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應當將其期貨賬戶信息報(　B　)備案，并按照規定履行信息披露義務。[2012年11月真題]

　　A.中國期貨業協會

　　B.所在地中國證監會派出機構

　　C.中國證監會

　　D.期貨交易所

　　【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第二十條規定，證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應當將其期貨賬戶信息報所在地中國證監會派出機構備案，并按照中國證監會的規定履行信息披露義務。

　　4.證券公司為期貨公司提供中間介紹業務，應當取得(　D　)。

　　A.投資咨詢業務資格

　　B.結算業務資格

　　C.代理交易資格

　　D.介紹業務資格

　　【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第三條規定，證券公司從事介紹業務，應當依照本辦法的規定取得介紹業務資格，審慎經營，并對通過其營業部開展的介紹業務實行統一管理。

　　5.根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》，證券公司開展期貨介紹業務的，其凈資本不低于凈資產的(　B　)。

　　A.80%

　　B.70%

　　C.60%

　　D.50%

　　【解析】根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第五條和第六條的規定，證券公司開展期貨介紹業務的，其凈資本不低于12億元，凈資本不低于凈資產的70%。

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　　第十章證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法

　　一、單項選擇題

　　1.某客戶通過證券公司介紹在期貨公司開戶，基于期貨經紀合同產生的責任應由(　B　)對客戶承擔。[2010年

　　11月真題]

　　A.證券公司

　　B.期貨公司

　　C.證券公司與期貨公司共同

　　D.證券公司或期貨公司

　　【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第十條第三款規定，證券公司按照委托協議對期貨公司承擔介紹業務受托責任。基于期貨經紀合同的責任由期貨公司直接對客戶承擔。

　　2.證券公司申請中間介紹業務資格，中國證監會自受理材料之日起(　B　)個工作日內，作出批準或者不予批準的決定。[2012年6月真題]

　　A.30

　　B.20

　　C.15

　　D.10

　　【解析】參見《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第八條規定。

　　3.證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應當將其期貨賬戶信息報(　B　)備案，并按照規定履行信息披露義務。[2012年11月真題]

　　A.中國期貨業協會

　　B.所在地中國證監會派出機構

　　C.中國證監會

　　D.期貨交易所

　　【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第二十條規定，證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應當將其期貨賬戶信息報所在地中國證監會派出機構備案，并按照中國證監會的規定履行信息披露義務。

　　4.證券公司為期貨公司提供中間介紹業務，應當取得(　D　)。

　　A.投資咨詢業務資格

　　B.結算業務資格

　　C.代理交易資格

　　D.介紹業務資格

　　【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第三條規定，證券公司從事介紹業務，應當依照本辦法的規定取得介紹業務資格，審慎經營，并對通過其營業部開展的介紹業務實行統一管理。

　　5.根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》，證券公司開展期貨介紹業務的，其凈資本不低于凈資產的(　B　)。

　　A.80%

　　B.70%

　　C.60%

　　D.50%

　　【解析】根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第五條和第六條的規定，證券公司開展期貨介紹業務的，其凈資本不低于12億元，凈資本不低于凈資產的70%。

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