編輯推薦：期貨《法律法規》筆記講義重點匯總

　　期貨公司金融期貨結算業務試行辦法

　　第一章 總則

　　第二章 資格的取得與終止

　　期貨公司申請金融期貨結算業務滿足下面條件：

　　1.結算和風險管理部門負責人具有2年工作經驗。高級管理人員2年內未受過刑事處罰。 近3年內未因違法違規經營受過刑事處罰。管理人員變更比例不超過50%。持續經營2個年度。股東2年內未刑事處罰。

　　2.董事長，經理 至少2人期貨證券從業5年以上。其中1人在期貨從業5年以上。連續擔任董事長或者高級管理人員3年以上。

　　注冊資金不低于5000萬元，申請日2個月風險監管指標合格。申請日前3個會計年度 至少1年盈利。權益不低于8000萬。被控股東期末凈資金不低于2億元?；蛘呖毓晒蓶|凈資本不低于5億元。不適應凈資產不低于8億元。

　　期貨公司申請金融期貨全面結算業務資格滿足下面條件：

　　3.董事長 經理中至少3人在期貨證券從事5年以上，至少2人在期貨從業5年以上。連續擔任期貨公司高級管理人員3年以上。

　　4.注冊資金不低于1億。2個月的風險 指標合格。 申請日前3個會計年度連續盈利，沒季度末不低于3億?？毓晒蓶|凈資產不低于10億。或者3個會計年度中至少2年盈利且每季度 客戶權益總額平均不低于1億元?？毓晒蓶|期貨凈資產不應低于10億元?？毓晒蓶|不適用凈資本或者類似指標 凈資產應當不低于15億元。

　　5.申請金融期貨結算業務資格 需要申請的條件：

　　申請書 計劃書 決議文件 從業人員表 2個月風險監管報表 2個會計年度財務報告。和3個會計年度每季度客戶權益總額情況表。

　　在3個月內證監會 做出批準不批準決定。

　　取得結算業務需6個月內，取得交易所結算會員資格。

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　　第三章 業務資格

　　1.全面結算會員期貨公司為非結算會員結算 結算協議應該包括下列內容：

　　交易指令下達方式和審查或者驗證措施

　　保證金標準

　　非結算會員結算準備金最低余額

　　風險管理措施 條件和程序

　　結算流程

　　通知事項 方式和時限

　　協議變更和解除

　　違約解除

　　爭議處理方式

　　2.除下面情況期貨公司全面結算會員不得劃轉非結算會員保證金：

　　依據非結算會員的要求支付可用資金

　　收取非結算會員應當交存的保證金

　　收取非結算會員應當支付的手續費 稅款

　　雙方約定不違法的情況

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　　第四章： 監督管理

　　1.全面結算會員期貨公司給期貨交易所接受 終至 變更要在3日內向所在地證監會報告

　　2.全面結算會員應該定期報告給證監會下列事項：

　　非結算會員名單和變化情況

　　金融期貨結算業務所涉及的內部控制制度的執行情況

　　風險管理制度執行情況

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